A.違反廉潔從業(yè)規(guī)定,事后及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告,或者積極配合調(diào)查的,依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理
B.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)從重處理
C.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益的,應(yīng)當(dāng)從重處理
D.曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)從重處理
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A.牢記社會責(zé)任,展現(xiàn)良好形象
B.堅(jiān)持依法合規(guī),筑牢發(fā)展基礎(chǔ)
C.堅(jiān)持廉潔自律,弘揚(yáng)清風(fēng)正氣
D.堅(jiān)持盈利導(dǎo)向,回饋股東信任
A.本罪即使涉案金額達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn),但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)的,也滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)
B.本罪即使行為人擅自運(yùn)用多個客戶資金,如果涉案金額達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn),也不滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)
C.本罪即使行為人多次擅自運(yùn)用客戶資金,如果涉案金額達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn),也不滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)
D.本罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)跟具體涉案金額數(shù)無關(guān)
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.地方證監(jiān)局
D.中國證監(jiān)會
A.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A.乙公司機(jī)構(gòu)客戶基金優(yōu)惠申購費(fèi)率
B.制式基金宣傳推介資料
C.宴請及觀光游覽服務(wù)
D.高檔禮品
A.證券公司應(yīng)當(dāng)向中證機(jī)構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告
B.證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告的內(nèi)容包括柜臺市場業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、風(fēng)險及合規(guī)管理等
C.因份額登記系統(tǒng)故障導(dǎo)致私募資產(chǎn)管理計(jì)劃份額柜臺轉(zhuǎn)讓無法進(jìn)行的,證券公司應(yīng)提交重大事項(xiàng)報告
D.證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)重大事項(xiàng)報告內(nèi)容包括事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等
A.5
B.2
C.3
D.10
A.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計(jì)劃財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任,但資產(chǎn)管理合同依照《證券投資基金法》另有約定的,從其約定
B.投資者參與分級資產(chǎn)管理計(jì)劃的,管理人應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露資產(chǎn)管理計(jì)劃的分級設(shè)計(jì)、收益分配、風(fēng)險控制等信息,保障投資者按合同約定獲得預(yù)期收益
C.投資者應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份和自有資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃,并承諾委托資金的來系符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定
D.投資者參與資產(chǎn)管理計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身能力審慎決策,獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險
A.債券投資交易人員開展債券交易詢價使用的工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應(yīng)監(jiān)測留痕,并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查
B.證券公司應(yīng)當(dāng)審慎設(shè)置規(guī)模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標(biāo),實(shí)現(xiàn)閾值控制和全程留痕,并向中后臺部門開放管理和監(jiān)測權(quán)限
C.簽訂債券交易協(xié)議應(yīng)當(dāng)使用部門印章,并以書面形式集中存檔
D.證券公司應(yīng)建立多指標(biāo)、差異化的債券交易價格和利率比較基準(zhǔn)體系,避免過度依賴單一比較基準(zhǔn)
A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》
B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
C.《證券法》
D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》
最新試題
以下關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù),在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費(fèi)用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用Ⅲ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費(fèi)用Ⅳ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務(wù)費(fèi)用
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司存在下列()情形時,應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務(wù)申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任
下列不屬于證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)的是()。