A.開立、信息修改、注銷
B.建立及變更客戶資金存管關(guān)系
C.客戶回訪
D.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.及時與客戶取得聯(lián)系，告知上交所的相關(guān)監(jiān)管信息
B.督促客戶提交合規(guī)交易承諾書
C.規(guī)范和約束客戶交易行為
D.配合上交所進行相關(guān)調(diào)查
A.三；第三級、第二級、第一級
B.三；第一級、第二級、第三級
C.六；第六級、第五級、第四級、第三級、第二級、第一級
D.六；第一級、第二級、第三級、第四級、第五級、第六級
A.每月；每季度
B.每月；每月
C.每季度；每月
D.每季度；每季度
A.約定購回需過戶，股票質(zhì)押回購不需要過戶。
B.約定購回交易總期限一般不超過1年，股票質(zhì)押回購一般不超過3年。
C.限售流通股均可用于約定購回和股票質(zhì)押回購交易。
D.約定購回和股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)所融資金使用均無限制。
A.T+2日平倉
B.建議平倉
C.立即強制平倉
D.T+1日平倉
最新試題
在從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中，允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。
證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
公司應(yīng)對全體員工開展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核，對合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。
基金銷售機構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
證券經(jīng)紀人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動。
中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。
指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動情況，當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時，應(yīng)當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。
信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。
嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。
證券公司建立健全客戶投訴制度，應(yīng)當設(shè)專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。