營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的任職資格。

證券經(jīng)紀(jì)人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。

嚴(yán)禁貼錢攬客、強(qiáng)行留客等不正當(dāng)競爭行為。

信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、（）、客觀公正、（）的原則。

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，待購回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對價(jià)的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。

約定式購回業(yè)務(wù)，證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。

證券公司建立健全客戶投訴制度，應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜。

融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合（）和（）的規(guī)定。

中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。

在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中，允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。