A.嚴格履行調閱審批制度，并遵循“檔案產生機構只能調閱本機構檔案。”
B.上級管理機構可以調閱下級機構檔案，同級機構之間不能相互調閱檔案。
C.內部稽核、監(jiān)察或二道防線條線管理部門履行職責時可跨機構調閱檔案。
D.法律法規(guī)授權的外部機構調閱會計檔案實物需有行內接待部門陪同”的調閱原則。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.嚴格控制所獲取數據的使用范圍，確保與數據用途相符合；在使用時限到期后對數據進行及時清理
B.實施嚴格的訪問控制，明確授權審批流程，防止對數據的不當使用、篡改、損毀或遺失
C.針對敏感信息實施安全保護，通過數據使用脫敏、數據傳輸加密、使用數據清理等方法，防范敏感信息泄露
D.對存有敏感信息的存儲介質進行有效管控，通過安全銷毀方式處理不再使用的存儲介質，嚴禁隨意丟棄、出售，或向未授權人員提供存儲介質及其拷貝
A.銷售專區(qū)
B.理財室
C.錄音錄像
D.洽談室
A.無合理理由拒絕或無法提供盡職調查材料，或提供的盡職調查材料虛假、不完整、不準確或含誤導信息
B.故意使用縮寫掩飾制裁相關信息
C.故意修改、掩飾、刪除與制裁相關信息
D.交易因涉及制裁被中國銀行退回后，采取更改路徑、修改匯款信息或拆分款項等形式繼續(xù)辦理相關業(yè)務
A.未經批準擅自離崗等嚴重影響網點內控和運營管理秩序
B.派駐機構運營風險管理水平明顯下降
C.重大失職失誤
D.發(fā)現重大問題隱瞞不報
A.委派機構聘任
B.委派機構提名
C.省行審定
D.管轄支行聘任
最新試題
代理開卡須在辦卡申請表中填寫真實合理的代辦理由，出具代理人有效的身份證件原件及合法的委托書。
派駐業(yè)務經理或內控副職應通過現場觀察、實時核實等方式，關注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準行為。
網點內控副職/派駐業(yè)務經理/核準柜員每日要對柜員離機未簽退進行現場查看，并對未簽退柜員業(yè)務進行重點監(jiān)控。
派駐業(yè)務經理現場監(jiān)控內容包括監(jiān)控本機構操作的特殊類銀行專用賬戶（8534、9991、8421、7419、8429等），將業(yè)務信息與賬戶發(fā)生額和余額等信息進行核對，發(fā)現異常及時處理；監(jiān)控掛賬使用的賬戶是否正確，交易是否準確，是否記錄銷賬碼；監(jiān)控銷賬時使用的銷賬碼是否正確，結清手續(xù)是否完整合規(guī)，是否及時轉銷。監(jiān)控錯賬沖正、凍結解凍、強制扣劃、大額交易、特殊調整交易、手工計結息等高風險業(yè)務與長期不動戶等特殊賬戶業(yè)務處理是否規(guī)范準確。
嚴禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產品。
新入職員工經培訓取得基礎崗位資格后，方可上崗。
柜員與終端指紋回退僅限當日有效，次日系統(tǒng)自動恢復為指紋簽到方式，指紋回退柜員務必切實做好密碼保管工作，不得將密碼借予他人使用。
各營業(yè)機構要建立現金尾箱、尾數包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實相符。檢查結束后，檢查人應在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現金余額表和“9603”機構現金余額表上注明檢查時間、檢查結果并簽字確認，專夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時、分次進行，檢查時應對成捆卡把、不成捆的全數清點。
發(fā)現網點出現重大業(yè)務差錯，派駐業(yè)務經理應在一小時內立即向委派機構報告。
柜員間重要空白憑證調劑時，若系統(tǒng)不支持打印，應截屏打印包含調劑憑證種類、號段的交易界面，接收人在視頻監(jiān)控下進行清點核對，由復核人員監(jiān)督清點過程。