股份有限公司的營業(yè)執(zhí)照上應當載明的事項有()。
Ⅰ公司設(shè)立方式
Ⅱ公司注冊資本
Ⅲ公司法定代表人姓名
Ⅳ公司股份總數(shù)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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全面風險管理是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與,對公司經(jīng)營中的()等各類風險,進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應對及全程管理。
Ⅰ 流動性風險
Ⅱ 市場風險
Ⅲ 信用風險
Ⅳ 聲譽風險
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公開募集基金的基金管理人將其固有財產(chǎn)或他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資會導致()。
Ⅰ違背基金財產(chǎn)獨立性原則
Ⅱ使基金財產(chǎn)與基金管理人的固有財產(chǎn)混淆不清
Ⅲ基金財產(chǎn)可以得到更多的收益
Ⅳ會對基金份額持有人的利益造成損害
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
關(guān)于證券從業(yè)人員管理,下列說法正確的有()。
Ⅰ通過機構(gòu)申請證券執(zhí)業(yè)證書的人員須滿足最近3年未受過刑事處罰的條件
Ⅱ參加證券從業(yè)人員資格考試的人員考試合格的,取得從業(yè)資格
Ⅲ證券從業(yè)人員資格考試由中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織
Ⅳ參加證券從業(yè)人員資格考試的人員,應當年滿18周歲
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.作共擔風險承諾
B.解釋期貨交易的方式
C.解釋期貨交易的風險
D.披露其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系
A.合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責不相沖突的職務
B.合規(guī)風險管控難度較大的部門和分支機構(gòu)應當配備專職合規(guī)管理人員
C.合規(guī)管理人員工作稱職的,其年度薪酬收入總額不得高于公司同級別人員的平均水平
D.合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員由合規(guī)負責人考核
最新試題
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法,正確的是()
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()
下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法,正確的是()。
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務規(guī)范(試行)》,下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務的說法,正確的是()I.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應當勤勉盡責,嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務
下列關(guān)于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法,正確的有()Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設(shè)立,股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見,股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金,有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書,而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
根據(jù)《標準化債權(quán)類資產(chǎn)認定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標準化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計劃
證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務,以下不符合業(yè)務規(guī)范的是()。
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是()。
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權(quán)利中,不包括()