單項選擇題

下列屬于有權提議召開董事會臨時會議的有()。
Ⅰ代表1/10以上表決權的股東
Ⅱl/3以上董事
Ⅲ監(jiān)事會
Ⅳ高級管理人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


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2.單項選擇題根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定,上市公司屬于()。

A.國有投資公司
B.有限責任公司
C.既可以是有限責任公司也可以是股份有限公司
D.股份有限公司

3.單項選擇題根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》規(guī)定,關于另類投資子公司的業(yè)務范圍,下列說法正確的是()。

A.《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品代銷業(yè)務
B.上市公司并購重組業(yè)務
C.《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權等投資業(yè)務
D.《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券的投資業(yè)務

4.單項選擇題個人申請保薦代表人資格,下列應當具備的條件中錯誤的是()。

A.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?br/>B.最近3年內(nèi)在符合監(jiān)督規(guī)范的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人
C.具備2年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷
D.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

5.單項選擇題下列關于“深港通”的說法中,錯誤的是()。

A.深股通股票包括深圳證券交易所上市的A+H股公司股票
B.深港通包括深股通和深港通下的港股通兩部分
C.深股通股票包括市值60億美元及以上的深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股
D.深股通股票包括市值60億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)的成分股

最新試題

下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》,下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓

題型:單項選擇題

以下關于證券經(jīng)營機構開展證券投資顧問業(yè)務,在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營機構應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任

題型:單項選擇題

公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人

題型:單項選擇題

下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法,正確的是()。

題型:單項選擇題

甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》,下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法,正確的是()

題型:單項選擇題

證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為()

題型:單項選擇題