單項(xiàng)選擇題

下列屬于中國證監(jiān)會依法實(shí)施監(jiān)督管理的事項(xiàng)的是()。
Ⅰ.定期開放債券型證券投資基金的注冊
Ⅱ.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格申請
Ⅲ.公募基金宣傳推介材料的披露
Ⅳ.公募基金銷售行為

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定,關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé),以下說法錯(cuò)誤的是()。

A.收集整理證券業(yè)務(wù)相關(guān)信息,為會員提供服務(wù)
B.監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律法規(guī)
D.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

3.單項(xiàng)選擇題私募基金備案所需要填報(bào)的信息中不包括()。

A.基金合同
B.基金外包服務(wù)協(xié)議
C.基金名稱
D.資本規(guī)模

4.單項(xiàng)選擇題對于普通的股票型開放式基金,基金管理人應(yīng)當(dāng)在投資者有效贖回申請日起()支付贖回款。

A.5個(gè)工作日內(nèi)
B.3個(gè)工作日內(nèi)
C.10個(gè)工作日內(nèi)
D.7個(gè)工作日內(nèi)

5.單項(xiàng)選擇題X基金公司擬進(jìn)行股票型公募基金的募集,宣傳推介材料中符合法規(guī)要求的內(nèi)容是()。

A.公司基金過往業(yè)績優(yōu)良,產(chǎn)品年化收益率6.5%可期
B.公司投資總監(jiān)張某稱,公司產(chǎn)品是他最想買的產(chǎn)品
C.公司實(shí)力雄厚,與其他公司相比,公司言而有信
D.基金合同生效6個(gè)月以上的全部股票型公募基金的過往業(yè)績

最新試題

基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

題型:單項(xiàng)選擇題

另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型:單項(xiàng)選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告

題型:單項(xiàng)選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評,李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào),而不追求最大的回報(bào),且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計(jì)系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計(jì)核算與旗下基金的會計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立

題型:單項(xiàng)選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于分級基金的特點(diǎn),下列表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是()

題型:單項(xiàng)選擇題

世界上()被看作是最早的基金。

題型:單項(xiàng)選擇題