單項選擇題根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》,關(guān)于協(xié)會會員享有的權(quán)利,以下錯誤的是()。

A.對協(xié)會工作提出批評、建議并進行監(jiān)督
B.選舉和罷免會員理事、監(jiān)事
C.對協(xié)會給予的紀律處分提出聽證、陳述和申辯
D.通過協(xié)會向有關(guān)部門反映意見和建議


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2.單項選擇題負責(zé)按照不同類別私募基金的特點,制定投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險揭示書的內(nèi)容與格式指引的機構(gòu)是()。

A.私募基金銷售機構(gòu)
B.私募基金管理人
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

3.單項選擇題封閉式基金的交易價格和凈值的關(guān)系是()。

A.交易價格小于凈值
B.交易價格大于凈值
C.交易價格等于凈值
D.交易價格圍繞凈值上下波動

4.單項選擇題風(fēng)險評估是基金管理人內(nèi)部控制的基本要素,關(guān)于風(fēng)險評估,以下表述正確的是()。

A.基金管理人設(shè)置的風(fēng)險業(yè)績評估小組不能獨立于投資和研究部門
B.基金管理人風(fēng)險評估系統(tǒng)不應(yīng)對基金運作情況進行風(fēng)險評估
C.基金管理人的風(fēng)險業(yè)績評估小組應(yīng)對風(fēng)險指標做每日、每周及每月評估
D.基金管理人無需對外部風(fēng)險進行識別、評估

最新試題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品

題型:單項選擇題

基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()

題型:單項選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型:單項選擇題

督察長履行職責(zé),應(yīng)當關(guān)注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:單項選擇題

2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()

題型:單項選擇題

世界上()被看作是最早的基金。

題型:單項選擇題

基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

題型:單項選擇題

依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()

題型:單項選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告

題型:單項選擇題