單項選擇題負責按照不同類別私募基金的特點,制定投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內(nèi)容與格式指引的機構(gòu)是()。

A.私募基金銷售機構(gòu)
B.私募基金管理人
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會


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1.單項選擇題封閉式基金的交易價格和凈值的關系是()。

A.交易價格小于凈值
B.交易價格大于凈值
C.交易價格等于凈值
D.交易價格圍繞凈值上下波動

2.單項選擇題風險評估是基金管理人內(nèi)部控制的基本要素,關于風險評估,以下表述正確的是()。

A.基金管理人設置的風險業(yè)績評估小組不能獨立于投資和研究部門
B.基金管理人風險評估系統(tǒng)不應對基金運作情況進行風險評估
C.基金管理人的風險業(yè)績評估小組應對風險指標做每日、每周及每月評估
D.基金管理人無需對外部風險進行識別、評估

5.單項選擇題當股票市場上漲幅度比較大時,小張和其愛人就投資股票還是投資基金進行了討論,以下觀點正確的是()。

A.股票、基金都有投資風險
B.投資基金可以直接增加企業(yè)的現(xiàn)金流,支持國家經(jīng)濟建設
C.股票近一年來漲幅大,回調(diào)小,是一種低風險、高收益的投資品種
D.基金是專家管理,分散投資,沒有投資風險但收益較低

最新試題

()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:單項選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)應當通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。

題型:單項選擇題

下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()

題型:單項選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立

題型:單項選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理,以下關于對李某的認定意見,正確的是()

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。

題型:單項選擇題

()不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型:單項選擇題

世界上()被看作是最早的基金。

題型:單項選擇題

利潤原則是指()

題型:單項選擇題