A.變更
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C.開戶
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A.客戶盡職調(diào)查表
B.交易記錄
C.業(yè)務(wù)資料
D.可疑交易資料
A.客戶身份識(shí)別
B.可疑交易篩選
C.可疑交易報(bào)送
D.客戶盡職調(diào)查
最新試題
各機(jī)構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理要求,定期審核客戶的基本信息,了解高風(fēng)險(xiǎn)客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營狀況等信息,加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)測分析
運(yùn)營經(jīng)理審批通過后可以為聯(lián)合國安理會(huì)制裁決議名單、中國政府有權(quán)機(jī)關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)
總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施,防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀,防止泄漏客戶身份信息和交易信息
保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無關(guān)
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對(duì)客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的,遵守其規(guī)定
個(gè)人客戶的身份證件或身份證明文件,指政府部門頒發(fā)的能夠確認(rèn)其身份且附有本人照片的身份證件,或者政府有權(quán)機(jī)關(guān)出具的能夠證明其真實(shí)身份的證明文件
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識(shí)別和交易報(bào)告義務(wù)的記錄和證明
存在代理關(guān)系時(shí),應(yīng)分別對(duì)代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識(shí)別措施
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運(yùn)營、風(fēng)險(xiǎn)、科技(IT)、市場部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部,在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致
私自使用柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的,2年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限