A.黃
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A.向分行運(yùn)營(yíng)管理部
B.向總行法律合規(guī)部
C.向分行法律合規(guī)部
D.向總行運(yùn)營(yíng)管理部
A.變更
B.銷戶
C.KRI
D.KYC
A.高風(fēng)險(xiǎn)
B.低風(fēng)險(xiǎn)
C.中風(fēng)險(xiǎn)
D.較高風(fēng)險(xiǎn)
A.變更
B.銷戶
C.開戶
A.變更
B.銷戶
C.開戶
A.客戶盡職調(diào)查表
B.交易記錄
C.業(yè)務(wù)資料
D.可疑交易資料
A.客戶身份識(shí)別
B.可疑交易篩選
C.可疑交易報(bào)送
D.客戶盡職調(diào)查
最新試題
此處“本機(jī)構(gòu)”包括我*行的所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和機(jī)構(gòu)
客戶為外國(guó)政要的,各機(jī)構(gòu)不用了解其資金來(lái)源和用途
遠(yuǎn)程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務(wù)類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務(wù),但無(wú)法辦理投資理財(cái)類業(yè)務(wù)
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部,各分支機(jī)構(gòu)委托其他金融機(jī)構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時(shí),只能由我*行進(jìn)行客戶身份識(shí)別
私自使用柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的,2年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動(dòng)提供幫助的,除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外,3年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識(shí)別和交易報(bào)告義務(wù)的記錄和證明
總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施,防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀,防止泄漏客戶身份信息和交易信息
個(gè)人客戶的身份證件或身份證明文件,指政府部門頒發(fā)的能夠確認(rèn)其身份且附有本人照片的身份證件,或者政府有權(quán)機(jī)關(guān)出具的能夠證明其真實(shí)身份的證明文件
各機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度,針對(duì)具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易,采取相應(yīng)的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì),無(wú)須了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人