A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估
B.身份核實(shí)
C.查詢賬戶信息
D.出示輔助證件
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.20
B.18
C.16
D.25
A.父母
B.配偶
C.子女
D.監(jiān)護(hù)人
A.總行一點(diǎn)接入支付系統(tǒng)城市處理中心
B.與人行對(duì)接
C.分行一點(diǎn)接入支付系統(tǒng)城市處理中心
A.賬戶管理系統(tǒng)
B.聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)
C.反洗錢系統(tǒng)
D.工商紅盾系統(tǒng)
A.分行運(yùn)營(yíng)管理部
B.總行運(yùn)營(yíng)管理部
C.總行金融同業(yè)部
A.一級(jí)分行
B.一級(jí)法人
C.上級(jí)行
A.一般賬戶
B.專用賬戶
C.臨時(shí)賬戶
A.由營(yíng)業(yè)部經(jīng)理或指定專人上繳分行
B.無需上繳分行
C.由營(yíng)業(yè)部經(jīng)理或指定專人專匣保管
A.2017年12月1日
B.2018年1月1日
C.2018年2月1日
A.3年和5年
B.5年和10年
C.10年和15年
D.10年和30年
最新試題
設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件,所有軟件的安裝和使用均不得違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法
各機(jī)構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理要求,定期審核客戶的基本信息,了解高風(fēng)險(xiǎn)客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營(yíng)狀況等信息,加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析
未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行(外管局)等監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的其他客戶身份信息的,可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
各機(jī)構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的,可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場(chǎng)部門和客戶經(jīng)理,由其采取相應(yīng)客戶身份識(shí)別措施并按要求反饋
總行金融同業(yè)部門為境外金融機(jī)構(gòu)關(guān)系的專責(zé)營(yíng)銷和管理部門,統(tǒng)籌負(fù)責(zé)對(duì)境外金融機(jī)構(gòu)合作關(guān)系的開發(fā)、建立、維護(hù)與協(xié)調(diào)工作
向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告上述可疑行為的具體要求,按照我*行大額交易和可疑交易報(bào)告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;向人民銀行報(bào)告上述可疑行為的具體要求,按照當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)的要求辦理
識(shí)別客戶和交易的實(shí)際受益人,目的在于確認(rèn)客戶是否為他人利益進(jìn)行交易,了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰(shuí)
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)、科技(IT)、市場(chǎng)部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部,在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致
外國(guó)政要的家庭成員無需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識(shí)別措施。
遠(yuǎn)程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過聯(lián)網(wǎng)核查核驗(yàn)客戶的身份信息,對(duì)身份證的真實(shí)性、有效性和合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查,對(duì)客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進(jìn)行核實(shí),如通過有效身份證仍無法準(zhǔn)確判斷客戶身份的,應(yīng)拒絕辦理