A.≥10、≥5
B.≥30、≥5
C.>10、>5
D.>30、>5
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A.業(yè)務(wù)主管部門
B.分行運(yùn)營(yíng)部
C.分行零售部
D.分行公司部
A.有實(shí)體介質(zhì)賬戶
B.無實(shí)體介質(zhì)賬戶
C.存折
D.二類賬戶
A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估
B.身份核實(shí)
C.查詢賬戶信息
D.出示輔助證件
A.20
B.18
C.16
D.25
A.父母
B.配偶
C.子女
D.監(jiān)護(hù)人
A.總行一點(diǎn)接入支付系統(tǒng)城市處理中心
B.與人行對(duì)接
C.分行一點(diǎn)接入支付系統(tǒng)城市處理中心
A.賬戶管理系統(tǒng)
B.聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)
C.反洗錢系統(tǒng)
D.工商紅盾系統(tǒng)
A.分行運(yùn)營(yíng)管理部
B.總行運(yùn)營(yíng)管理部
C.總行金融同業(yè)部
A.一級(jí)分行
B.一級(jí)法人
C.上級(jí)行
A.一般賬戶
B.專用賬戶
C.臨時(shí)賬戶
最新試題
各機(jī)構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的,可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場(chǎng)部門和客戶經(jīng)理,由其采取相應(yīng)客戶身份識(shí)別措施并按要求反饋
如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的,銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
各機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度,針對(duì)具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易,采取相應(yīng)的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì),無須了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
客戶為外國(guó)政要的,各機(jī)構(gòu)不用了解其資金來源和用途
銀行對(duì)客戶身份及交易意愿的核實(shí)采用遠(yuǎn)程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)的方式進(jìn)行,客戶對(duì)交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進(jìn)行確認(rèn)
洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動(dòng)提供幫助的,除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外,3年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照包含有效期的,應(yīng)當(dāng)?shù)怯浻行谛畔ⅲ晃窗行诘?,?yīng)當(dāng)以適當(dāng)形式進(jìn)行標(biāo)識(shí)
客戶申請(qǐng)保管箱服務(wù)時(shí),各機(jī)構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實(shí)際使用人,并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對(duì)個(gè)人、單位客戶的身份證明文件,登記客戶身份基本信息,并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件
各機(jī)構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理要求,定期審核客戶的基本信息,了解高風(fēng)險(xiǎn)客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營(yíng)狀況等信息,加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析
實(shí)際控制人,參考《公司法》規(guī)定,指雖不是公司的股東,但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。