A.內(nèi)控經(jīng)理和柜員
B.運(yùn)營(yíng)經(jīng)理和柜員
C.指定運(yùn)營(yíng)人員
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.進(jìn)行止付
B.暫停非柜面業(yè)務(wù)
C.進(jìn)行銷(xiāo)戶處理
D.以上都是
A.由委托單位出具銷(xiāo)卡申請(qǐng)書(shū)
B.卡片及密碼信封(如有)
C.持卡人身份證原件及復(fù)印件
D.授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證件
A.由開(kāi)卡人持本人有效身份證件到開(kāi)卡網(wǎng)點(diǎn)領(lǐng)取卡片與密碼信封
B.開(kāi)卡網(wǎng)點(diǎn)須確認(rèn)開(kāi)卡人身份無(wú)誤后,與開(kāi)卡人辦理卡片及密碼信封的交接
C.開(kāi)卡人在《簽領(lǐng)表》簽名確認(rèn)
D.無(wú)需為客戶辦理借記卡激活
A.無(wú)需國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)
B.上報(bào)外管系統(tǒng)
C.國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)
D.需國(guó)家外匯管理局系統(tǒng)登記
A.基本戶開(kāi)戶許可證
B.查冊(cè)資料
C.單位負(fù)責(zé)人、賬戶有權(quán)簽字人有效身份證件
D.董事會(huì)決議抄本及簽署決議的董事身份證明文件
E.以上都是
A.一個(gè)月
B.二個(gè)月
C.三個(gè)月
D.六個(gè)月
A.人民銀行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)
B.人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)
C.國(guó)際收支申報(bào)
D.國(guó)家外匯管理局系統(tǒng)
A.保證金賬戶
B.原轉(zhuǎn)出賬號(hào)
C.保證金單號(hào)
D.原轉(zhuǎn)入賬號(hào)
A.050403
B.060403
C.040403
D.030403
A.客戶首次購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品
B.客戶超過(guò)一年未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估
C.客戶進(jìn)行過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,但發(fā)生可能影響自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況
D.客戶進(jìn)行過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,且未超過(guò)一年
最新試題
銀行對(duì)客戶身份及交易意愿的核實(shí)采用遠(yuǎn)程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)的方式進(jìn)行,客戶對(duì)交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進(jìn)行確認(rèn)
外國(guó)政要的家庭成員無(wú)需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識(shí)別措施。
遠(yuǎn)程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查核驗(yàn)客戶的身份信息,對(duì)身份證的真實(shí)性、有效性和合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查,對(duì)客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進(jìn)行核實(shí),如通過(guò)有效身份證仍無(wú)法準(zhǔn)確判斷客戶身份的,應(yīng)拒絕辦理
各機(jī)構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理要求,定期審核客戶的基本信息,了解高風(fēng)險(xiǎn)客戶的資金來(lái)源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營(yíng)狀況等信息,加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析
洗錢(qián)或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢(qián)、恐怖融資活動(dòng)提供幫助的,除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外,3年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
總行金融同業(yè)部門(mén)為境外金融機(jī)構(gòu)關(guān)系的專(zhuān)責(zé)營(yíng)銷(xiāo)和管理部門(mén),統(tǒng)籌負(fù)責(zé)對(duì)境外金融機(jī)構(gòu)合作關(guān)系的開(kāi)發(fā)、建立、維護(hù)與協(xié)調(diào)工作
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關(guān)部門(mén)和事業(yè)部,各分支機(jī)構(gòu)委托其他金融機(jī)構(gòu)向客戶銷(xiāo)售金融產(chǎn)品時(shí),只能由我*行進(jìn)行客戶身份識(shí)別
設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件,所有軟件的安裝和使用均不得違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識(shí)別和交易報(bào)告義務(wù)的記錄和證明
向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告上述可疑行為的具體要求,按照我*行大額交易和可疑交易報(bào)告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;向人民銀行報(bào)告上述可疑行為的具體要求,按照當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)的要求辦理