A.分支行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
B.經(jīng)其授權(quán)的被授權(quán)人
C.分支行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或經(jīng)其授權(quán)的被授權(quán)人
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A.啟動(dòng)交易,通過(guò)刷卡/讀取芯片獲得客戶(hù)卡號(hào)/賬戶(hù)及信息(無(wú)介質(zhì)賬戶(hù)支持手輸卡號(hào)/賬號(hào)),無(wú)需密碼,點(diǎn)擊查詢(xún)系統(tǒng)顯示可解除凍結(jié)的信息
B.身份自動(dòng)聯(lián)網(wǎng)核查不通過(guò)或有故障,手工核查后允許受理
C.審核經(jīng)辦客戶(hù)照片是否與提供的身份證件記載的姓名、照片一致、身份證件是否有效;本地及遠(yuǎn)程授權(quán)時(shí)證件的真?zhèn)斡蛇h(yuǎn)程授權(quán)負(fù)責(zé)審核
A.柜員啟動(dòng)交易,實(shí)體I類(lèi)戶(hù)磁條卡刷磁、IC卡讀芯片/射頻、實(shí)體II類(lèi)戶(hù)IC卡讀芯片/射頻。面核二類(lèi)賬戶(hù)可手輸賬號(hào),驗(yàn)證密碼
B.輸入購(gòu)買(mǎi)金額、客戶(hù)經(jīng)理UM號(hào)等完成購(gòu)買(mǎi)。代辦情況下需對(duì)代辦人身份證進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查
C.購(gòu)買(mǎi)金額大于等于50W需主管授權(quán)
D.柜員需完成客戶(hù)證件拍照,再提交系統(tǒng)
A.理財(cái)銷(xiāo)售人員需協(xié)助客戶(hù)完成《客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受度評(píng)估報(bào)告》中的問(wèn)卷填寫(xiě),理財(cái)銷(xiāo)售人員需向客戶(hù)詳細(xì)講解問(wèn)卷每題內(nèi)容及含義
B.該交易不支持沖銷(xiāo)
C.柜員需核查身份證件是否齊全真實(shí)有效,護(hù)照、軍官證、港澳臺(tái)通行證等證件不允許受理
D.客戶(hù)的首次風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)須在柜面進(jìn)行評(píng)估
A.第二天
B.當(dāng)天
C.三個(gè)工作日內(nèi)
D.五個(gè)工作日內(nèi)
A.分行集中作業(yè)中心
B.總行集中作業(yè)中心
C.分行集中作業(yè)以及各級(jí)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
A.銀行賬戶(hù)業(yè)務(wù)
B.支付結(jié)算業(yè)務(wù)
C.反洗錢(qián)業(yè)務(wù)
D.其他業(yè)務(wù)
E.以上都對(duì)
A.回訪客戶(hù)
B.實(shí)地查訪
C.當(dāng)?shù)毓?br />
D.以上都對(duì)
A.一個(gè)月
B.三個(gè)月
C.六個(gè)月
D.九個(gè)月
A.月
B.季度
C.半年
D.年
A.賬戶(hù)明細(xì)
B.單位存款證明
C.假幣收繳憑證
最新試題
客戶(hù)為外國(guó)政要的,各機(jī)構(gòu)不用了解其資金來(lái)源和用途
客戶(hù)身份資料和交易記錄保存,指銀行等反洗錢(qián)義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶(hù)身份資料和交易記錄保存一定期限
總行金融同業(yè)部門(mén)為境外金融機(jī)構(gòu)關(guān)系的專(zhuān)責(zé)營(yíng)銷(xiāo)和管理部門(mén),統(tǒng)籌負(fù)責(zé)對(duì)境外金融機(jī)構(gòu)合作關(guān)系的開(kāi)發(fā)、建立、維護(hù)與協(xié)調(diào)工作
設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件,所有軟件的安裝和使用均不得違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法
如客戶(hù)身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢(qián)調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿(mǎn)時(shí)仍未結(jié)束的,銀行可不保存至反洗錢(qián)調(diào)查工作結(jié)束。
運(yùn)營(yíng)經(jīng)理審批通過(guò)后可以為聯(lián)合國(guó)安理會(huì)制裁決議名單、中國(guó)政府有權(quán)機(jī)關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)和提供金融服務(wù)
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)、科技(IT)、市場(chǎng)部門(mén)等條線的相關(guān)部門(mén)和事業(yè)部,在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶(hù)身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致
銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶(hù)身份資料包括記載客戶(hù)身份信息、資料以及反映開(kāi)展客戶(hù)身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料
交易幣種為外幣時(shí),按照外匯局公布的當(dāng)月內(nèi)部折算率折算成人民幣。
實(shí)際控制人,參考《公司法》規(guī)定,指雖不是公司的股東,但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。