多項(xiàng)選擇題NRA開戶退件問題分為哪些類別?()

A.證照問題
B.表單問題
C.操作問題


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1.多項(xiàng)選擇題NRA賬戶開戶證照審核要點(diǎn)舉了哪些國家的例子?()

A.美國
B.香港
C.島國
D.新加坡

2.多項(xiàng)選擇題境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶的收入范圍包括:()

A.跨境貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、收益及經(jīng)常轉(zhuǎn)移等經(jīng)常項(xiàng)目人民幣結(jié)算收入
B.政策明確允許或經(jīng)批準(zhǔn)的資本項(xiàng)目人民幣收入
C.跨境貿(mào)易人民幣融資款項(xiàng)
D.賬戶孳生的利息
E.從同名或其他境外機(jī)構(gòu)內(nèi)人民幣銀行結(jié)算賬戶獲得的收入
F.人行規(guī)定的其他收入

4.多項(xiàng)選擇題托管戶開戶簽報(bào)應(yīng)包含()內(nèi)容

A.托管產(chǎn)品名稱
B.產(chǎn)品類別
C.資產(chǎn)管理人名稱
D.資產(chǎn)委托人名稱(單一委托人需填寫)
E.賬戶類別
F.、擬開立托管賬戶名稱
G.開戶網(wǎng)點(diǎn)、聯(lián)系人

5.多項(xiàng)選擇題托管賬戶預(yù)留印鑒組成:()

A.客戶公章或財(cái)務(wù)章
B.法人或被授權(quán)人私章
C.托管部負(fù)責(zé)人名章
D.托管部業(yè)務(wù)章

6.多項(xiàng)選擇題托管賬戶如需開通銀行詢證函業(yè)務(wù),需發(fā)起EOA審批,審批鏈應(yīng)經(jīng)過()

A.營業(yè)部經(jīng)理
B.托管部賬戶管理崗
C.賬戶管理崗所在室負(fù)責(zé)人
D.托管部負(fù)責(zé)人

7.多項(xiàng)選擇題關(guān)于境內(nèi)銀行同業(yè)存放結(jié)算賬戶以下說法正確的是:()

A.平安銀行為境內(nèi)其他銀行開立的、與本銀行或者第三方發(fā)生資金劃轉(zhuǎn)的人民幣存款賬戶
B.平安銀行為境內(nèi)其他銀行開立的、與本銀行或者第三方發(fā)生資金劃轉(zhuǎn)的本外幣存款賬戶
C.結(jié)算性同業(yè)銀行結(jié)算賬戶是指用于支付結(jié)算業(yè)務(wù)的賬戶
D.投資性同業(yè)銀行結(jié)算賬戶是指用于融資和投資業(yè)務(wù)的賬戶

8.多項(xiàng)選擇題同業(yè)銀行結(jié)算賬戶的開立以下說法正確的是:()

A.同業(yè)銀行結(jié)算賬戶一律按照專用賬戶開立
B.同業(yè)銀行結(jié)算賬戶有異地開立專用存款賬戶需要的,可異地開立
C.開立專用存款賬戶的,需提供與平安銀行簽訂的資金存放協(xié)議
D.已授權(quán)一級(jí)分行授權(quán)的全國性銀行,需同時(shí)出具其一級(jí)法人對(duì)一級(jí)分行的授權(quán)書原件及加蓋單位公章復(fù)印件
E.投融資性同業(yè)銀行結(jié)算賬戶原則上應(yīng)當(dāng)由存款銀行一級(jí)法人和一級(jí)分行申請(qǐng)開立

9.多項(xiàng)選擇題投融資性同業(yè)銀行結(jié)算賬戶是指用于()等融資和投資業(yè)務(wù)的賬戶。

A.同業(yè)存款(結(jié)算性存款除外)
B.同業(yè)借款
C.買入返售(賣出回購)
D.同業(yè)投資

10.多項(xiàng)選擇題賬戶信息變更審核要點(diǎn)包括()

A.關(guān)鍵要素不涂改
B.資料真實(shí)、完整、合規(guī)
C.表單填寫內(nèi)容完整無誤
D.印鑒核驗(yàn)相符

最新試題

客戶為外國政要的,各機(jī)構(gòu)不用了解其資金來源和用途

題型:判斷題

客戶申請(qǐng)保管箱服務(wù)時(shí),各機(jī)構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實(shí)際使用人,并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對(duì)個(gè)人、單位客戶的身份證明文件,登記客戶身份基本信息,并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件

題型:判斷題

遠(yuǎn)程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務(wù)類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務(wù),但無法辦理投資理財(cái)類業(yè)務(wù)

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄保存,指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限

題型:判斷題

總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部,各分支機(jī)構(gòu)委托其他金融機(jī)構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時(shí),只能由我*行進(jìn)行客戶身份識(shí)別

題型:判斷題

如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的,銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。

題型:判斷題

保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無關(guān)

題型:判斷題

我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識(shí)別結(jié)果,不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識(shí)別程序,不用承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。

題型:判斷題

洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動(dòng)提供幫助的,除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外,3年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限

題型:判斷題

銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料

題型:判斷題