A.理財產(chǎn)品銷售申請書
B.理財產(chǎn)品銷售協(xié)議書
C.理財產(chǎn)品說明書
D.風(fēng)險揭示書
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A.保證金存款
B.委托存款
C.已辦理質(zhì)押的存款
D.理財產(chǎn)品
E.已被有權(quán)機關(guān)凍結(jié)止付的存款
A.各級司法機關(guān)判決
B.公安部門及監(jiān)管機構(gòu)
C.平安銀行日常業(yè)務(wù)發(fā)現(xiàn)等渠道
D.金融同業(yè)通報
A.自被列為運營關(guān)注客戶之日起，三年內(nèi)未發(fā)現(xiàn)再次參與欺詐或其他不誠信交易行為
B.積極配合平安銀行開展身份核實或盡職調(diào)查，對前期發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險問題已徹底整改，且未發(fā)現(xiàn)其他風(fēng)險隱患
C.完成重大資產(chǎn)重組，股本結(jié)構(gòu)及風(fēng)險等級發(fā)生變更
D.其他導(dǎo)致客戶風(fēng)險等級發(fā)生變更的情況
A.員工調(diào)崗
B.調(diào)網(wǎng)點
C.休假
D.離職
A.經(jīng)辦或?qū)徍吮救思氨救酥毕涤H屬的存款賬戶相關(guān)業(yè)務(wù)
B.私自使用柜臺式遠程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)
C.代理客戶辦理存款賬戶相關(guān)業(yè)務(wù)
D.因疏忽造成設(shè)備損壞
最新試題
客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機構(gòu)所提供的客戶身份識別結(jié)果，不再重復(fù)進行已完成的客戶身份識別程序，不用承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。
客戶為外國政要的，各機構(gòu)不用了解其資金來源和用途
總行金融同業(yè)部門為境外金融機構(gòu)關(guān)系的專責(zé)營銷和管理部門，統(tǒng)籌負責(zé)對境外金融機構(gòu)合作關(guān)系的開發(fā)、建立、維護與協(xié)調(diào)工作
實際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
私自使用柜臺式遠程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的，2年內(nèi)不得再申請遠程柜面操作權(quán)限
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，各分支機構(gòu)委托其他金融機構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時，只能由我*行進行客戶身份識別
各機構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴格執(zhí)行客戶身份識別制度，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
核對自然人的居民身份證時，應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進行核查
洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動提供幫助的，除亮牌處罰和取消遠程柜面操作權(quán)限外，3年內(nèi)不得再申請遠程柜面操作權(quán)限