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你可能感興趣的試題
A.出售重要空白憑證,需審核客戶填寫并加蓋預(yù)留印鑒(另有規(guī)定的除外)的空白憑證購買單,同時審核客戶經(jīng)辦人的購證資格
B.出售支票時,銀行經(jīng)辦人需于客戶簽收前在支票上加蓋客戶存款賬號及開戶銀行全稱。當(dāng)?shù)厝诵杏刑厥庖?guī)定的,從其規(guī)定
C.已出售的重要空白憑證,由客戶清點后在“空白憑證購買單”上簽收
D.屬于客戶簽發(fā)的重要空白憑證,可以由銀行代為簽發(fā)
E.屬于銀行簽發(fā)的重要空白憑證不得出售,嚴禁由客戶簽發(fā),并不得預(yù)先蓋好印章備用
A.無需在錄像監(jiān)控可視范圍內(nèi)進行領(lǐng)繳與交接
B.雙方應(yīng)當(dāng)面清點,認真核對交接實物的種類、數(shù)量及號碼,并及時完成系統(tǒng)操作
C.領(lǐng)繳與交接時,發(fā)現(xiàn)印制錯誤,應(yīng)停止領(lǐng)繳與交接,并向上級行報告,查明原因后按上級行指示處理
D.柜員向大庫領(lǐng)繳憑證,兩名庫管員和該柜員應(yīng)同時在場,無需第三人監(jiān)交。如果該領(lǐng)繳柜員是庫管員,需要第三人監(jiān)交
A.預(yù)期收益率
B.最高收益率
C.年化收益率
D.絕對收益率
A.產(chǎn)品風(fēng)險的評估及揭示
B.理財產(chǎn)品利益演示
C.銷售行為
D.銷售態(tài)度
A.理財產(chǎn)品銷售申請書
B.理財產(chǎn)品銷售協(xié)議書
C.理財產(chǎn)品說明書
D.風(fēng)險揭示書
A.保證金存款
B.委托存款
C.已辦理質(zhì)押的存款
D.理財產(chǎn)品
E.已被有權(quán)機關(guān)凍結(jié)止付的存款
A.各級司法機關(guān)判決
B.公安部門及監(jiān)管機構(gòu)
C.平安銀行日常業(yè)務(wù)發(fā)現(xiàn)等渠道
D.金融同業(yè)通報
A.自被列為運營關(guān)注客戶之日起,三年內(nèi)未發(fā)現(xiàn)再次參與欺詐或其他不誠信交易行為
B.積極配合平安銀行開展身份核實或盡職調(diào)查,對前期發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險問題已徹底整改,且未發(fā)現(xiàn)其他風(fēng)險隱患
C.完成重大資產(chǎn)重組,股本結(jié)構(gòu)及風(fēng)險等級發(fā)生變更
D.其他導(dǎo)致客戶風(fēng)險等級發(fā)生變更的情況
A.員工調(diào)崗
B.調(diào)網(wǎng)點
C.休假
D.離職
最新試題
單位客戶的身份證件或身份證明文件,指可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件
核對自然人的居民身份證時,應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進行核查
客戶為外國政要的,各機構(gòu)不用了解其資金來源和用途
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部,各分支機構(gòu)委托其他金融機構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時,只能由我*行進行客戶身份識別
存在代理關(guān)系時,應(yīng)分別對代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識別措施
未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行(外管局)等監(jiān)管機關(guān)要求的其他客戶身份信息的,可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
遠程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務(wù)類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務(wù),但無法辦理投資理財類業(yè)務(wù)
個人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的,登記客戶的住所地址
各機構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶洗錢風(fēng)險分類管理要求,定期審核客戶的基本信息,了解高風(fēng)險客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或經(jīng)營狀況等信息,加強對交易活動的監(jiān)測分析
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風(fēng)險、科技(IT)、市場部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部,在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致