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柜員(柜面經理)、管庫人員(含自助設備加配鈔人員)、運營主管等重要崗位,應做到不相容崗位相分離,確保崗位制約落實到位,尤其是人員較少的營業(yè)機構和各級管理行的內設營業(yè)機構;人員應持證上崗。
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大額記賬差錯或業(yè)務憑證(主件或原始憑證)缺失的,給予警告至記過處分;造成不良后果的,給予記大過至降級處分;造成嚴重后果的,給予撤職至開除處分。
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所轄四個及以下營業(yè)機構,且未設立運營財會部的縣域支行,應有運營監(jiān)管經理專職從事運營風險管理及日常監(jiān)督檢查、輔導工作。
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