填空題從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險為本方法,根據(jù)()和(),建立健全反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度,強化反洗錢和反恐怖融資合規(guī)管理,完善相關(guān)風(fēng)險管理機制。

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未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作,由地級市派出機構(gòu)()。

題型:單項選擇題

金融機構(gòu)未報送大額交易報告,由有授權(quán)的()派出機構(gòu)責(zé)令限期改正。

題型:單項選擇題

金融機構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的,致使洗錢后果發(fā)生的,處()。

題型:單項選擇題

行業(yè)規(guī)則是指由中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會協(xié)調(diào)其他行業(yè)自律組織,根據(jù)()和(),組織從業(yè)機構(gòu)制定或調(diào)整,報中國人民銀行、國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)后公布施行的反洗錢和反恐怖融資工作規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

題型:填空題

調(diào)查人員對可能被()的文件,可以予以封存。

題型:多項選擇題

從事反洗錢工作的人員泄露因反洗錢知悉的()的,依法給予行政處分。

題型:多項選擇題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對哪些恐怖組織和恐怖活動人員名單開展實時監(jiān)測?

題型:問答題

履行客戶身份識別的程序有哪些?

題型:問答題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或者在()、()發(fā)生重大變化、拓展新的()、洗錢和恐怖融資風(fēng)險狀況發(fā)生較大變化時,評估客戶身份識別措施的有效性,并及時予以完善。

題型:填空題

金融機構(gòu)與()客戶進(jìn)行交易,對直接責(zé)任人員處一萬元以上五萬元以下罰款。

題型:單項選擇題