A.中石油公司向其北京分公司賬戶轉(zhuǎn)賬一筆,金額10萬美元
B.中國人民銀行向中國紅十字會賬戶轉(zhuǎn)入捐款一筆金額100萬元,向宋慶齡基金會賬戶轉(zhuǎn)入捐款一筆金額100萬元
C.5月6日,中石油向中國紅十字會賬戶轉(zhuǎn)入捐款一筆金額180萬元,中石化向中國紅十字會賬戶轉(zhuǎn)入捐款一筆金額150萬元
D.個體工商戶張某向中石油賬戶轉(zhuǎn)入貨款一筆,金額50萬
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A.當(dāng)日累計(jì)4000美元的現(xiàn)金支取
B.單筆9000美元的現(xiàn)金匯款
C.當(dāng)日累計(jì)300萬元人民幣單位銀行賬戶之間的轉(zhuǎn)賬
D.單筆40萬元人民幣個人賬戶與單位賬戶之間的轉(zhuǎn)賬
A.大額交易和可疑交易的報(bào)告時限并不完全不同。
B.大額交易和可疑交易的報(bào)告時限相同。
C.大額交易和可疑交易的報(bào)送路徑并不完全一致。
D.大額交易和可疑交易的報(bào)送路徑完全相同。
A.工商銀行總行
B.工商銀行北京分行金融街支行
C.工商銀行上海分行陸家嘴支行
D.工商銀行上海分行
A.美國花旗銀行
B.花旗銀行深圳分行
C.花旗銀行中國總部
D.深圳發(fā)展銀行
A.工商銀行總行
B.工商銀行北京分行金融街支行
C.建設(shè)銀行總行
D.建設(shè)銀行上海分行陸家嘴支行
A.交易發(fā)生后的第2天
B.交易發(fā)生后的第2個工作日
C.交易發(fā)生后的5天內(nèi)
D.最遲不超過5個工作日
A.聯(lián)合國制止向恐怖主義提供資助的國際公約
B.巴塞爾委員會關(guān)于防止利用銀行洗錢的聲明
C.聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約
D.金融行動特別工作組(FATF)40+9項(xiàng)建議
A.大額交易報(bào)告制度
B.可疑交易報(bào)告制度
C.可疑線索移送制度
D.交易報(bào)告免責(zé)條款
A.銀行承擔(dān)主要責(zé)任,基金管理公司承擔(dān)次要責(zé)任
B.基金管理公司承擔(dān)主要責(zé)任,銀行承擔(dān)次要責(zé)任
C.銀行
D.基金管理公司
A.銀行
B.保險(xiǎn)公司
C.銀行承擔(dān)主要責(zé)任,保險(xiǎn)公司承擔(dān)次要責(zé)任
D.保險(xiǎn)公司承擔(dān)主要責(zé)任,銀行承擔(dān)次要責(zé)任
最新試題
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)在駐在國家(地區(qū))法律規(guī)定允許的范圍內(nèi),執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求,駐在國家(地區(qū))有更嚴(yán)格要求的,遵守其規(guī)定。如果《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家(地區(qū))的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但駐在國家(地區(qū))法律禁止或者限制境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向()報(bào)告。
公司受制裁個體包含()、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟(及其成員國)及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。()
現(xiàn)場檢查時,人民銀行檢查人員不得少于()人。
合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況,并在大額交易發(fā)生后的()個工作日內(nèi),通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時報(bào)送大額交易報(bào)告。
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、()、聯(lián)系方式,身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。()
公司按照()、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型,模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結(jié)合的模式。
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是()。
根據(jù)《反洗錢法》,金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù),致使洗錢后果發(fā)生的,最高可被處以()罰款。
中國人民銀行關(guān)于明確可疑交易報(bào)告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定:金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取切實(shí)有效的技術(shù)手段,對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實(shí)施全天候?qū)崟r監(jiān)測。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列()有關(guān),應(yīng)立即送交金融機(jī)構(gòu)高級管理層審核,并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時,應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的可疑行為不包括以下哪種()。