A.是否可以追究洗錢分子的刑事責任。
B.是否可以在金融領域開展反洗錢監(jiān)管。
C.是否可以對違規(guī)金融機構進行檢查處罰
D.是否可以及時發(fā)現(xiàn)洗錢行為。
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A.成員單位負責人
B.成員單位主管反洗錢工作的領導
C.成員單位負責反洗錢工作的司局領導
D.成員單位負責反洗錢監(jiān)管工作的處級領導
A.人民銀行總行
B.本行反洗錢主管領導
C.反洗錢金融監(jiān)管委員會成員單位
D.反洗錢監(jiān)管協(xié)調小組成員單位
A.反洗錢局
B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
C.條法司
D.辦公廳
A.反洗錢局
B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
C.中國人民銀行分支行反洗錢工作部門
D.以上說法均不完整
A.金融機構反洗錢規(guī)定
B.金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
C.金融機構大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法
D.金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法
A.金融機構反洗錢規(guī)定
B.人民幣大額和可疑支付交易報告管理辦法
C.金融機構大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法
D.金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法
A.23
B.24
C.25
D.26
A.國務院反洗錢行政主管部門制定制定金融機構反洗錢規(guī)章。
B.國務院反洗錢行政主管部門會同國務院有關金融監(jiān)督管理機構制定金融機構反洗錢規(guī)章。
C.國務院反洗錢行政主管部門制定或者會同國務院有關金融監(jiān)督管理機構制定金融機構反洗錢規(guī)章。
D.國務院反洗錢行政主管部門或者國務院有關金融監(jiān)督管理機構制定金融機構反洗錢規(guī)章。
A.2003
B.2004
C.2005
D.2006
A.發(fā)展和改革委員會
B.財政部
C.司法部
D.公安部
最新試題
公司按照()、客戶行為、資金劃轉、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型,模型設置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結合的模式。
分支機構前臺業(yè)務全體員工(含市場總監(jiān)、理財顧問等)及經(jīng)紀人直接接觸、聯(lián)絡客戶,對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責()。
以下哪個風險特征不屬于公司客戶身份風險等級劃分子項的內(nèi)容()。
金融機構應當履行的反洗錢義務不包括以下哪條()。
現(xiàn)場檢查時,人民銀行檢查人員不得少于()人。
根據(jù)《反洗錢法》,金融機構未按照規(guī)定履行反洗錢義務,致使洗錢后果發(fā)生的,最高可被處以()罰款。
在中華人民共和國境內(nèi)設立的金融機構和按照規(guī)定應當履行反洗錢義務的特定非金融機構,應當依法采取預防、監(jiān)控措施,建立健全()、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度,履行反洗錢義務。
各部門和分支機構開展反洗錢培訓應覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓,每年至少()次;針對新員工的培訓,應在其入職后()個月內(nèi)至少進行1次。當?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓頻率要求的,應遵守其規(guī)定。
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時,分支機構應在()個工作日內(nèi)向當?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當?shù)乇O(jiān)管機構對備案時間有特殊要求,以當?shù)乇O(jiān)管機構要求為準。
金融機構在履行反洗錢義務過程中,發(fā)生涉嫌犯罪的,應當及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及()報告。