A.通過證券、期貨從業(yè)人員資格考試
B.期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務3年以上的經(jīng)歷
C.具有碩士研究生以上學歷
D.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務5年以上的經(jīng)歷
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A.解釋期貨交易的方式
B.證券公司與期貨公司的控股關(guān)系
C.解釋期貨交易的風險
D.證券公司與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系
A.向不特定對象發(fā)行證券為公開發(fā)行
B.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為公開發(fā)行，依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)也計算在內(nèi)
C.非公開發(fā)行證券，不得采用廣告方式
D.非公開發(fā)行證券，不得采用公開勸誘和變相公開方式
A.公司為股東提供擔保必須經(jīng)董事會決議
B.由公司經(jīng)理為本*公司股東提供擔保
C.公司為公司股東提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議
D.由董事長為本*公司股東提供擔保
A.結(jié)算中心
B.證券公司
C.客戶
D.托管的商業(yè)銀行
A.交易的決策與執(zhí)行
B.與交易有關(guān)的登記結(jié)算
C.交易產(chǎn)品風險等級的內(nèi)部審查
D.交易產(chǎn)品和投資者的選擇
最新試題
下列關(guān)于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立，股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是（）。
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有（）I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。