A.上級管理機構(gòu)可以調(diào)閱下級機構(gòu)檔案
B.同級機構(gòu)之間可以相互調(diào)閱檔案
C.內(nèi)部稽核、監(jiān)察或二道防線條線管理部門履行職責時可跨機構(gòu)調(diào)閱檔案
D.法律法規(guī)授權(quán)的外部機構(gòu)調(diào)閱會計檔案實物需有行內(nèi)接待部門陪同
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A.每日每個柜員受理每筆交易后產(chǎn)生的會計憑證，需把交易原始憑證、附件等資料附在對應(yīng)的普通記賬憑證后面
B.按每筆交易時間的先后順序收集齊全，經(jīng)業(yè)務(wù)經(jīng)理審核完整后清點登記，并不再返回原柜員
C.如果同一柜員產(chǎn)生的會計憑證涉及不同系統(tǒng)時，需按“BANCS、GTS、BONDS、AAS、MJE、FMS、”系統(tǒng)順序排列對應(yīng)的會計憑證
D.GTS、FMS系統(tǒng)會計憑證需單獨收集
A.連接無線鼠標、鍵盤、無線網(wǎng)卡等設(shè)備
B.連接私人優(yōu)盤
C.連接手機、平板電腦等設(shè)備
D.使用非涉密光盤
A.立即報告
B.管控措施
C.防控風險
D.以上都是
A.客戶存款賬戶“400”交易截屏資料（含存款本金產(chǎn)品大類、產(chǎn)品子類信息）
B.存款利息調(diào)整業(yè)務(wù)說明/清單
C.業(yè)務(wù)背景支持材料，如存款協(xié)議書，超權(quán)限利率批復(fù)、利息計提臺賬等
D.錯賬調(diào)整材料，原賬務(wù)資料（傳票、附件、會計流水等）、經(jīng)完整審批后的《錯賬沖正申請書》
A.客戶被代理行開展可疑交易調(diào)查
B.客戶被有權(quán)機關(guān)刑事查詢
C.客戶被銀聯(lián)反饋涉嫌欺詐
D.客戶被聯(lián)行開展反洗錢可疑交易調(diào)查
最新試題
員工申請因私出國（境）的，應(yīng)提前20至90天提出申請。對員工超出上述時間范圍提出的臨時性申請，員工所在部門、人力資源部、監(jiān)察部等可不予受理審批。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過現(xiàn)場觀察、實時核實等方式，關(guān)注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準行為。
嚴格按規(guī)定對ATM清機加鈔進行換箱操作，嚴禁持現(xiàn)金現(xiàn)場清點填裝；不得口頭下發(fā)清機加鈔指令，應(yīng)根據(jù)ATM設(shè)備運行的實際情況編制一式二聯(lián)《清機加鈔任務(wù)單（表）》，作為清機加鈔員加鈔依據(jù)和現(xiàn)金申領(lǐng)審批及后續(xù)賬務(wù)記載的依據(jù)。
冠字號碼查詢結(jié)果應(yīng)在5個工作日內(nèi)反饋。異地查詢或有特殊情況需延長辦理時間的，應(yīng)提前告知查詢?nèi)恕?/p>
每日營業(yè)終了通過20490、20400交易查詢特定的BGL賬戶余額是否為零，若不為零及時查找原因。
各營業(yè)機構(gòu)要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實相符。檢查結(jié)束后，檢查人應(yīng)在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機構(gòu)現(xiàn)金余額表上注明檢查時間、檢查結(jié)果并簽字確認，專夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時、分次進行，檢查時應(yīng)對成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點。
員工申請因私出國（境）原則上僅可使用帶薪年休假、婚假及法定節(jié)假日，無特別緊急情形、未經(jīng)省行分管行領(lǐng)導(dǎo)（各分行、直屬行行長）審簽，員工不得以事假等其他假種申請出國（境）。
各機構(gòu)發(fā)起本機構(gòu)TIMS用戶申報，應(yīng)對其申請的真實性與合規(guī)性負責。
尾箱經(jīng)管人辦理現(xiàn)金交接須執(zhí)行21299交易，對機構(gòu)尾箱內(nèi)現(xiàn)金實物全數(shù)交接后換人換鎖，并登記“營業(yè)機構(gòu)尾箱交接、輪崗、查庫記錄清單”，留存21299交易憑證。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理現(xiàn)場監(jiān)控內(nèi)容包括監(jiān)控本機構(gòu)操作的特殊類銀行專用賬戶（8534、9991、8421、7419、8429等），將業(yè)務(wù)信息與賬戶發(fā)生額和余額等信息進行核對，發(fā)現(xiàn)異常及時處理；監(jiān)控掛賬使用的賬戶是否正確，交易是否準確，是否記錄銷賬碼；監(jiān)控銷賬時使用的銷賬碼是否正確，結(jié)清手續(xù)是否完整合規(guī)，是否及時轉(zhuǎn)銷。監(jiān)控錯賬沖正、凍結(jié)解凍、強制扣劃、大額交易、特殊調(diào)整交易、手工計結(jié)息等高風險業(yè)務(wù)與長期不動戶等特殊賬戶業(yè)務(wù)處理是否規(guī)范準確。