A.客戶被代理行開展可疑交易調(diào)查
B.客戶被有權機關刑事查詢
C.客戶被銀聯(lián)反饋涉嫌欺詐
D.客戶被聯(lián)行開展反洗錢可疑交易調(diào)查
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A.開戶許可證
B.營業(yè)執(zhí)照
C.法人身份證
D.預留印鑒等
A.禁止向行外機構(gòu)或個人，出租或出借中國銀行營業(yè)場所
B.禁止在中國銀行營業(yè)場所內(nèi)進行未經(jīng)總行、一級分行審核準入的第三方產(chǎn)品的推介及銷售
C.禁止第三方機構(gòu)等行外人員在中國銀行營業(yè)場所內(nèi)進行產(chǎn)品推介及銷售
D.禁止在營業(yè)區(qū)域內(nèi)存放未經(jīng)審批的非本*行產(chǎn)品銷售文件和資料
A.繳納稅款及各項行政事業(yè)性收費
B.購付匯支出
C.有權機關強制扣劃
D.集團體系下不同分公司之間的資金互轉(zhuǎn)
A.及時準確原則
B.相互制約原則
C.差別管理原則
D.專人負責原則
A.基本情況
B.代職工作情況
C.發(fā)現(xiàn)的問題
D.整改建議
最新試題
員工申請因私出國（境）的，應提前20至90天提出申請。對員工超出上述時間范圍提出的臨時性申請，員工所在部門、人力資源部、監(jiān)察部等可不予受理審批。
柜員與終端指紋回退僅限當日有效，次日系統(tǒng)自動恢復為指紋簽到方式，指紋回退柜員務必切實做好密碼保管工作，不得將密碼借予他人使用。
手工計結(jié)息存款業(yè)務實行產(chǎn)品嚴格的準入退出機制。
對于存款手工計結(jié)息調(diào)整業(yè)務，存款產(chǎn)品（指生息賬戶）的準入、退出需由省行業(yè)務主管部門提出申請，省行財務管理部門審批同意并報備省行運營控制部。
集中授權中心嚴控轉(zhuǎn)現(xiàn)場業(yè)務，如遇特殊情況，需填寫特殊業(yè)務審批表報授權中心可轉(zhuǎn)現(xiàn)場。
每日營業(yè)終了通過20490、20400交易查詢特定的BGL賬戶余額是否為零，若不為零及時查找原因。
各營業(yè)機構(gòu)要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實相符。檢查結(jié)束后，檢查人應在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機構(gòu)現(xiàn)金余額表上注明檢查時間、檢查結(jié)果并簽字確認，專夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時、分次進行，檢查時應對成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點。
禁止尾箱存放短期內(nèi)不使用的重要空白憑證。
新入職員工經(jīng)培訓取得基礎崗位資格后，方可上崗。
對觸發(fā)管理授權的業(yè)務，每筆需簽字審批的，有權簽字人不在網(wǎng)點現(xiàn)場的，網(wǎng)點經(jīng)辦可先提交集中授權審核再補簽字。