A.本機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)補(bǔ)錄情況的確認(rèn)
B.本機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)的補(bǔ)錄
C.本機(jī)構(gòu)零報(bào)告制度的執(zhí)行
D.查詢黑名單及相關(guān)信息
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A.黑名單錄入員
B.綜合報(bào)告員
C.網(wǎng)點(diǎn)報(bào)告員
D.網(wǎng)點(diǎn)操作員
A.單筆金額5000元（含）以上或者外幣等值500美元（含）以上一次性
B.單筆金額1萬元（含）以上或者外幣等值1000美元（含）以上一次性
C.單筆金額2萬元（含）以上或者外幣等值2000美元（含）以上一次性
D.單筆金額5萬元（含）以上或者外幣等值5000美元（含）以上一次性
A.1萬元（不含）
B.5萬元（不含）
C.5萬元（含）
D.10萬元（含）
A.居民身份證
B.臨時(shí)居民身份證
C.駕駛證
D.武裝警察身份證
A.對(duì)客戶出示的身份證件記載的信息進(jìn)行審核，信息包括：類型、號(hào)碼、姓名、性別、住所、有效期限等。
B.客戶提供的有效證件不是居民身份證，或者受理網(wǎng)點(diǎn)不具備居民身份核驗(yàn)的技術(shù)條件，經(jīng)辦人員可盡責(zé)核對(duì)。
C.同一柜員在同一天為同一客戶辦理多筆交易時(shí)，每筆交易都應(yīng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
D.留存客戶身份證件復(fù)印件上應(yīng)注明“與原件核對(duì)一致”并加蓋經(jīng)辦人員名章。
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門。
項(xiàng)目管理組組長由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。