A.資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件
B.外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書或外經(jīng)委批文
C.外商投資企業(yè)外匯登記證
D.預(yù)留銀行印鑒
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A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B.組織機(jī)構(gòu)代碼證
C.稅務(wù)登記證
D.基本賬戶開戶許可證
A.數(shù)據(jù)中心應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，定期對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。
B.調(diào)閱文檔時(shí)，須由調(diào)閱單位提出申請(qǐng)，填寫有關(guān)申請(qǐng)表。
C.調(diào)閱文檔申請(qǐng)應(yīng)提交中心有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并登記備案。
D.調(diào)閱文檔時(shí)，數(shù)據(jù)中心負(fù)責(zé)人須在場(chǎng)。
A.向人民銀行報(bào)送數(shù)據(jù)的時(shí)限為交易發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi)（遇節(jié)假日順延）。
B.對(duì)人民銀行反饋的錯(cuò)誤數(shù)據(jù)文件，查明屬于各級(jí)行補(bǔ)錄錯(cuò)誤的，應(yīng)對(duì)錯(cuò)誤之處進(jìn)行標(biāo)記注明并發(fā)送營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)更正。
C.重新向人民銀行補(bǔ)報(bào)數(shù)據(jù)的時(shí)限為接到人民銀行反饋的錯(cuò)誤數(shù)據(jù)后的3個(gè)工作日內(nèi)（遇節(jié)假日順延）
D.應(yīng)于交易發(fā)生的次日，按時(shí)從業(yè)務(wù)系統(tǒng)提取交易數(shù)據(jù)，于中午前生成補(bǔ)錄清單。
A.反洗錢工作主管部門
B.監(jiān)察部門
C.國(guó)際業(yè)務(wù)部門
D.會(huì)計(jì)結(jié)算部門
A.各級(jí)行管理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助國(guó)家有關(guān)部門，對(duì)有關(guān)資金交易賬戶進(jìn)行核查
B.反洗錢工作主管部門于核查結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi)，在AMLS“核查管理登記”中進(jìn)行登記。
C.涉及國(guó)家秘密的核查，另行登記。
D.涉及國(guó)家秘密的核查，因保密需要，不進(jìn)行登記。
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
職能部門對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問題的整改。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。