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A、資質(zhì)
B、經(jīng)驗
C、專業(yè)技能
D、個人關(guān)系網(wǎng)
A、合規(guī)風(fēng)險管理計劃
B、合規(guī)政策
C、合規(guī)管理程序
D、合規(guī)指南
A、全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險的識別和管理
B、監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理計劃履行職責(zé)
C、定期向高級管理層提交合規(guī)風(fēng)險評估報告
D、分管業(yè)務(wù)條線
最新試題
高級管理層在合規(guī)部門的協(xié)助下,負責(zé)該單位合規(guī)風(fēng)險的管理,其應(yīng)履行的職責(zé)包括()。
問責(zé)實行過錯責(zé)任原則,根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理過錯責(zé)任分為直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人。
問責(zé)機構(gòu)根據(jù)調(diào)查報告決定不予追究責(zé)任的,應(yīng)將決定電話告知被調(diào)查的問責(zé)對象。
規(guī)章制度的審查依據(jù)包括()。
合規(guī)管理部門應(yīng)在合規(guī)負責(zé)人的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風(fēng)險,下列哪一項不屬于它應(yīng)履行的基本職責(zé)?()
董事會應(yīng)對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責(zé)任,下列哪一項不屬于其應(yīng)履行的合規(guī)管理職責(zé)?()
什么是“合規(guī)文化”?
下列哪些行為,會給予經(jīng)濟、行政、解除勞動合同的處罰?()
下列哪一項不是合規(guī)風(fēng)險管理體系應(yīng)包括的基本要素?()
處理決定為書面形式,在作出處理決定后3個工作日內(nèi),由問責(zé)機構(gòu)向被問責(zé)人送達處理決定書。