單項選擇題各級營運單位應(yīng)重視大額和可疑交易上報質(zhì)量，對于分行業(yè)務(wù)處理中心下發(fā)的大額和可疑交易調(diào)查任務(wù)，應(yīng)于（）工作日完成，同時確保上報信息的準(zhǔn)確性和完整性。

A.三個
B.五個
C.七個
D.十個


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3.單項選擇題《交通銀行反洗錢管理辦法》要求各行及其工作人員應(yīng)當(dāng)對依法履行反洗錢義務(wù)獲得的反洗錢工作信息予以保密，非依法律規(guī)定，不得向任何單位或個人提供。以下不屬于需保密的反洗錢工作信息的是：（）。

A.大額和可疑交易報告資料
B.配合監(jiān)管機關(guān)進行的大額和可疑交易的協(xié)查資料
C.天網(wǎng)行動中披露的國家官員名單
D.客戶風(fēng)險等級分類標(biāo)準(zhǔn)

4.單項選擇題（）金額以上的涉及自然人的跨境交易需要報送大額交易報告。

A.等值5萬美元
B.等值5萬人民幣
C.等值1萬人民幣
D.等值1萬美元

6.單項選擇題下列商戶中，可以建立業(yè)務(wù)關(guān)系的是：（）。

A.被聯(lián)合國列入制裁名單的
B.被所在地國家列入制裁名單的
C.非法設(shè)立的
D.從事珠寶行業(yè)的

7.單項選擇題對通過柜面為法人、其他組織和個體工商戶客戶辦理電子銀行申請注冊業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)識別的身份信息不包括：（）。

A.法定代表人身份證件
B.會計主管身份證件
C.電子銀行業(yè)務(wù)使用人身份證件
D.業(yè)務(wù)經(jīng)辦人身份證件

8.單項選擇題新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，應(yīng)在客戶號建立后（）內(nèi)完成人工復(fù)評工作。

A.十五個工作日
B.十五個日歷日
C.十個工作日
D.十個日歷日

9.單項選擇題根據(jù)《交通銀行客戶洗錢風(fēng)險等級評估及分類管理實施細(xì)則（2018年版）的規(guī)定，以下（）不屬于可以直接定為高風(fēng)險等級的客戶。

A.客戶身份資料真實性、有效性明顯存在問題，且經(jīng)過重新識別后仍無法排除問題的
B.外國離任的國家元首的兒女
C.因涉嫌洗錢和恐怖融資等犯罪行為被監(jiān)管機構(gòu)要求協(xié)助調(diào)查的
D.客戶被作為一般可疑交易報告的主體上報的

10.單項選擇題業(yè)務(wù)產(chǎn)品風(fēng)險評估檔案保存期限為（）。

A.從建立檔案起保存5年
B.從該業(yè)務(wù)產(chǎn)品生命周期結(jié)束后保存5年
C.從該業(yè)務(wù)產(chǎn)品生命周期結(jié)束后保存15年
D.永久保存

最新試題

當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型：判斷題

對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。

題型：判斷題

洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型：判斷題

關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）

題型：單項選擇題

POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型：判斷題

開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）

題型：多項選擇題

受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型：判斷題