A.銷售部門
B.客戶服務部門
C.業(yè)務管理部門
D.風險管理部門
E.監(jiān)察/審計部門
F.外部渠道
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A.受理
B.調(diào)查
C.認定
D.處理
E.報告
A.從業(yè)人員的有效身份證明
B.投保相關(guān)文件資料名稱
C.投保人的簽名
D.被保險人的簽名
E.抄錄的風險提示語句
A.全員參與原則
B.預防為主原則
C.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)原則
D.突出重點原則
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.財務損失
D.聲譽損失
A.確認受訪人是否為被保險人本人
B.確認投保人是否知悉保險責任、責任免除和保險期間
C.確認投保人是否知悉退??赡苁艿降膿p失
D.確認投保人是否知悉猶豫期的起算時間、期間以及享有的權(quán)利
A.繳納保險費
B.危險顯著增加的通知義務
C.如實告知
D.保險事故發(fā)生時的施救義務
A.組織實施合規(guī)審核、合規(guī)檢查
B.組織實施合規(guī)風險監(jiān)測,識別、評估和報告合規(guī)風險
C.撰寫年度合規(guī)報告
D.開展合規(guī)培訓,推動保險從業(yè)人員遵守行為準則,并向保險從業(yè)人員提供合規(guī)咨詢
A.自發(fā)現(xiàn)之日起10內(nèi)在中國保監(jiān)會指定的報紙上聲明作廢
B.自發(fā)現(xiàn)之日起15內(nèi)在中國保監(jiān)會指定的報紙上聲明作廢
C.持書面說明及聲明作廢的相關(guān)材料向中國保監(jiān)會重新申領(lǐng)
D.僅持聲明作廢的相關(guān)材料向中國保監(jiān)會重新申領(lǐng)
A.公司風險管理的統(tǒng)籌規(guī)劃
B.監(jiān)控預警和風險的識別、評估
C.參與公司風險管理、戰(zhàn)略與投資等委員會的重大風險管理決策
D.風險管理的第一責任人
A.制度缺陷
B.設計缺陷
C.操作缺陷
D.運行缺陷
最新試題
金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應當采取適當方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。()
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現(xiàn)象。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
義務機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標準進行評估后,認為符合本機構(gòu)業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標準范圍,但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標準。
已經(jīng)拓展為特約商戶的,應當自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時,必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶,應適當調(diào)高其洗錢風險等級。