單項選擇題機(jī)構(gòu)或部門被違規(guī)積分(不包含機(jī)構(gòu)自查積分)員工超過員工總數(shù)()(含)%的,或所屬員工積分平均值超過()(含)分的,由同級內(nèi)控合規(guī)部門向該機(jī)構(gòu)分管行領(lǐng)導(dǎo)提出申請,對機(jī)構(gòu)或部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)談話。

A.30,4
B.30,6
C.20,4
D.20,6


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1.多項選擇題對個人違規(guī)積分達(dá)到30分(含)以上的,由員工所在機(jī)構(gòu)對該員工進(jìn)行()。

A.調(diào)崗處理
B.取消員工本年度評優(yōu)評先資格
C.年終考核不得考核為A、B檔
D.開除

3.多項選擇題有下列()情形之一的,可對員工按照積分標(biāo)準(zhǔn)的上限值或兩倍進(jìn)行從重積分。

A.授信業(yè)務(wù)中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)定動作應(yīng)做未做,導(dǎo)致信貸風(fēng)險的
B.近三年純新發(fā)放貸款出現(xiàn)違規(guī)操作的
C.問題屢查屢犯的
D.對以前發(fā)現(xiàn)的問題未積極落實整改的
E.未被發(fā)現(xiàn)之前主動報告的