A.真實
B.準確
C.完整
D.及時
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A.行領(lǐng)導(dǎo)
B.業(yè)務(wù)部門主要負責(zé)人
C.內(nèi)控合規(guī)部主要負責(zé)人
D.內(nèi)控合規(guī)部負責(zé)人
A.孰嚴性
B.問題導(dǎo)向
C.全面性
D.客觀性
A.違規(guī)
B.風(fēng)險
C.重要
D.主要
A.被檢查機構(gòu)應(yīng)根據(jù)檢查報告的要求制定整改計劃,按規(guī)定報告整改進度及完成情況
B.對檢查發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)建立臺賬制度和整改跟蹤制度,對每一個問題進行跟蹤和整改確認
C.對在規(guī)定時限內(nèi)未整改的,應(yīng)進行問責(zé)
D.對每一項檢查發(fā)現(xiàn)的問題都要進行通報
A.合規(guī)
B.風(fēng)險
C.業(yè)務(wù)
D.紀檢
A.堅守職業(yè)操守,維護建行利益
B.應(yīng)對所有檢查資料及訪談事項履行保密義務(wù)
C.住宿、出行和飲食應(yīng)遵守總行有關(guān)規(guī)定
D.不得接受被檢查對象的貴重禮品和饋贈
E.不得以檢查內(nèi)容謀取個人私利
A.現(xiàn)場和非現(xiàn)場
B.現(xiàn)場
C.非現(xiàn)場
D.下查上
A.問題和線索
B.問題
C.線索
D.風(fēng)險
A.監(jiān)管部門或上級行
B.監(jiān)管部門
C.上級行
D.內(nèi)審部門
A.綜合檢查
B.專項檢查
C.突擊檢查
D.飛行檢查
最新試題
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀律()。"
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責(zé)任,指的是整改工作要按照()的要求落實責(zé)任部門,確保事事有著落。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應(yīng)進行()。
對于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎勵。
合規(guī)檢查前準備工作包括()。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項,應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。