單項選擇題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。
Ⅰ、基金代銷機構對基金管理人的審慎調(diào)查
Ⅱ、基金管理人對基金代銷機構的審慎調(diào)查
Ⅲ、基金代銷機構對基金托管人的審慎調(diào)查
Ⅳ、基金托管人對基金代銷機構的審慎調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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2.單項選擇題基金銷售機構的員工培訓應符合()的相關要求。

A.中國銀監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

4.單項選擇題基金經(jīng)理甲因重病休假,公司委托未取得基金從業(yè)資格的乙暫時代替甲從事證券投資工作,乙將資金集中投資于一種股票,基金到期為投資人取得了很高的投資回報,也為公司創(chuàng)造了良好的效益,以下說法正確的是()。

A.公司的行為違反了客戶至上的基金職業(yè)道德
B.公司讓乙代替甲從事投資工作是正確的
C.公司的行為違反了忠誠盡職的基金職業(yè)道德
D.公司的行為違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德

最新試題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評,李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。

題型:單項選擇題

另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型:單項選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理,以下關于對李某的認定意見,正確的是()

題型:單項選擇題

關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

題型:單項選擇題

下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:單項選擇題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。

題型:單項選擇題

2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()

題型:單項選擇題

基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()

題型:單項選擇題

()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:單項選擇題