基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。
Ⅰ、基金代銷機構對基金管理人的審慎調(diào)查
Ⅱ、基金管理人對基金代銷機構的審慎調(diào)查
Ⅲ、基金代銷機構對基金托管人的審慎調(diào)查
Ⅳ、基金托管人對基金代銷機構的審慎調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度,應當至少包括以下內(nèi)容()。
Ⅰ、對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法
Ⅱ、對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置
Ⅲ、對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價
Ⅳ、對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.中國銀監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
基金募集申請獲得監(jiān)管部門核準前,基金管理人、基金銷售機構不得()。
Ⅰ、辦理預售業(yè)務
Ⅱ、公布基金宣傳推介材料
Ⅲ、發(fā)售基金份額
Ⅳ、舉辦客戶推介會
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.公司的行為違反了客戶至上的基金職業(yè)道德
B.公司讓乙代替甲從事投資工作是正確的
C.公司的行為違反了忠誠盡職的基金職業(yè)道德
D.公司的行為違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德
基金交易業(yè)務的內(nèi)部控制制度應對()等交易形式制定相應的流程和規(guī)則。
Ⅰ、場內(nèi)交易
Ⅱ、場外交易
Ⅲ、網(wǎng)下申購
Ⅳ、網(wǎng)上申購
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評,李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。
另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理,以下關于對李某的認定意見,正確的是()
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。
2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()
()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。