基金募集申請獲得監(jiān)管部門核準前，基金管理人、基金銷售機構不得（）。
Ⅰ、辦理預售業(yè)務
Ⅱ、公布基金宣傳推介材料
Ⅲ、發(fā)售基金份額
Ⅳ、舉辦客戶推介會
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.公司的行為違反了客戶至上的基金職業(yè)道德
B.公司讓乙代替甲從事投資工作是正確的
C.公司的行為違反了忠誠盡職的基金職業(yè)道德
D.公司的行為違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德
基金交易業(yè)務的內部控制制度應對（）等交易形式制定相應的流程和規(guī)則。
Ⅰ、場內交易
Ⅱ、場外交易
Ⅲ、網下申購
Ⅳ、網上申購
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.基金資產凈值的計算方法和公告方式
B.基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則
C.基金當事人的權利和義務
D.基金合同終止的事由、程序及基金財產的清算方式
A.認購、申購和贖回
B.認購、場內買賣
C.份額登記、申購和贖回
D.場內買賣、申購和贖回
A.健全性原則
B.成本效益原則
C.有效性原則
D.相互依賴原則
最新試題
依據所承擔職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產品
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
基金銷售機構應當通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產的債務承擔無限連帶責任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
基金管理人所有風險管理要素的基礎是（）
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內容與基礎，下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。