單項選擇題

基金管理人內(nèi)部控制中,遵循相互制約原則的控制活動包括()。
Ⅰ.防火墻制度
Ⅱ.基金托管制度
Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度
Ⅳ.激勵約束制度。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


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2.單項選擇題關(guān)于合規(guī)審核,以下表述錯誤的是()。

A.合規(guī)審核能夠有效降低基金管理人受到處罰的可能性
B.對于合規(guī)審核的效果評價可以請第三方評估機(jī)構(gòu)實施
C.合規(guī)部門人員可采用任何調(diào)查手段開展合規(guī)審核調(diào)查
D.合規(guī)審核的目標(biāo)是把外部監(jiān)督可能發(fā)現(xiàn)的問題及時在內(nèi)部發(fā)現(xiàn)并進(jìn)行有效的處理

4.單項選擇題關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引(試行)》,以下說法正確的是()。

A.沒有風(fēng)險容忍度的投資者風(fēng)險類別是C4
B.C2風(fēng)險類別投資者通常不愿意承受任何投資損失
C.C5為風(fēng)險承受能力最低的類型
D.C1風(fēng)險類別投資者可以認(rèn)購貨幣市場基金

5.單項選擇題以下投資者告知行為中,基金銷售機(jī)構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是()。

A.僅要求消費者手寫確認(rèn)"本人明確知悉存在本金損失風(fēng)險"等內(nèi)容
B.牛市向高齡且沒有相關(guān)投資經(jīng)驗的客戶推薦股票型基金,宣傳基金短期突出業(yè)績
C.把成立5年的基金產(chǎn)品歷史各階段業(yè)績向客戶做詳細(xì)介紹,并提示可能存在價格下跌的風(fēng)險
D.僅提示投資者自行閱讀分級股票指數(shù)基金的產(chǎn)品合同

最新試題

某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實守信要求的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會的組成,以下不合規(guī)的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開發(fā)人員,擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限,從內(nèi)部控制角度看,該公司存在的問題是()。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問權(quán)限設(shè)置過大Ⅲ.公司對王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應(yīng)介入實際的業(yè)務(wù)操作。

題型:單項選擇題

關(guān)于公開募集證券投資基金募集的相關(guān)要求,以下表述正確的是()。Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)進(jìn)行審查,做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起1個月內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資。

題型:單項選擇題

關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引(試行)》,以下說法正確的是()。

題型:單項選擇題

某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風(fēng)險承受能力測評后,甲購買了與其風(fēng)險承受能力匹配的A股票基金;當(dāng)年年中甲擬申購B債券基金,該銀行僅要求甲在風(fēng)險揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,在B產(chǎn)品銷售中,該銀行未充分履行以下哪項義務(wù)?()

題型:單項選擇題

基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含()。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準(zhǔn)文件后,組織基金發(fā)行,發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后,向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi),發(fā)布基金合同生效公告。

題型:單項選擇題

某投資者贖回1000份某開放式基金份額,對應(yīng)的贖回費率為0.5%,贖回時的基金份額凈值為1.2500元,該投資者得到的凈贖回金額是()。

題型:單項選擇題

基金管理人內(nèi)部控制中,遵循相互制約原則的控制活動包括()。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。

題型:單項選擇題