填空題銀行的違法行為造成存款人財產(chǎn)損害,并獲得5萬元以上違法所得,監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)沒收違法所得,并處()以上,()以下罰款。
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定期審查應(yīng)原則上每年進(jìn)行兩次,如遇法律法規(guī)及政策的重大變化,及時進(jìn)行審查調(diào)整。
題型:判斷題
試論述為什么說合規(guī)文化是企業(yè)文化的核心。
題型:問答題
問責(zé)實行過錯責(zé)任原則,根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理過錯責(zé)任分為直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人。
題型:判斷題
規(guī)章制度的審查依據(jù)包括()。
題型:多項選擇題
為什么說合規(guī)風(fēng)險管理是核心的風(fēng)險管理活動?
題型:問答題
監(jiān)事會作為監(jiān)督機(jī)構(gòu)對合規(guī)經(jīng)營負(fù)有監(jiān)督責(zé)任,下列哪一項不是它應(yīng)履行的職責(zé)?()
題型:單項選擇題
高級管理層在合規(guī)部門的協(xié)助下,負(fù)責(zé)該單位合規(guī)風(fēng)險的管理,其應(yīng)履行的職責(zé)包括()。
題型:多項選擇題
合規(guī)問責(zé)的信息來源有哪些?
題型:問答題
合規(guī)部應(yīng)履行的職責(zé)包括()。
題型:多項選擇題
在復(fù)核調(diào)查結(jié)束后7個工作日內(nèi),調(diào)查組把復(fù)核調(diào)查報告及擬處理意見報市聯(lián)社,由市聯(lián)社作出最終決定。
題型:判斷題