填空題商業(yè)銀行在開展理財業(yè)務(wù)時應(yīng)保護消費者的合法權(quán)益。遵循()原則,將適合的產(chǎn)品賣給適合的消費者。
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合規(guī)問責的信息來源有哪些?
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試論述為什么說合規(guī)文化是企業(yè)文化的核心。
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合規(guī)工作的執(zhí)行,是市聯(lián)社所有單位(部門)及其員工的職責工作,其主要內(nèi)容包括()。
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處理決定書應(yīng)當列明錯誤事實、處理理由和依據(jù),并告知被問責人有申請復核調(diào)查權(quán)利。
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為什么說合規(guī)風險管理是核心的風險管理活動?
題型:問答題
高級管理層應(yīng)有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風險,下列哪一項不是它的合規(guī)管理職責?()
題型:單項選擇題
被問責人對處理決定不服的,可自收到處理決定書之日起10個工作日內(nèi)申請復核。
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問責實行過錯責任原則,根據(jù)合規(guī)風險管理過錯責任分為直接責任人和相關(guān)責任人。
題型:判斷題
高級管理層在合規(guī)部門的協(xié)助下,負責該單位合規(guī)風險的管理,其應(yīng)履行的職責包括()。
題型:多項選擇題
合規(guī)管理是指對市聯(lián)社各職能部門、各基層信用社及員工的違規(guī)違紀行為進行責任追究的活動。
題型:判斷題