單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)明確告知客戶代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)中商業(yè)銀行與保險(xiǎn)公司法律責(zé)任的界定,尤其是告知客戶保險(xiǎn)業(yè)務(wù)出現(xiàn)問題時(shí)應(yīng)當(dāng)與()進(jìn)行溝通,做好風(fēng)險(xiǎn)提示與投資者教育。()

A.保監(jiān)會(huì)
B.商業(yè)銀行
C.保險(xiǎn)公司
D.銀監(jiān)會(huì)


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1.單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定()的客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估書。

A、本行統(tǒng)一
B、行業(yè)統(tǒng)一
C、各分行統(tǒng)一
D、各支行統(tǒng)一

3.單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行應(yīng)能識(shí)別并妥善處理好金融創(chuàng)新引發(fā)的各類利益沖突,公平地處理銀行與客戶之間、銀行與()之間的利益沖突。

A、監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B、第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)
C、第三方輿論媒體
D、其他金融機(jī)構(gòu)

5.單項(xiàng)選擇題私人銀行客戶是指金融凈資產(chǎn)達(dá)到()人民幣及以上的商業(yè)銀行客戶?

A、600萬元
B、500萬元
C、300萬元
D、400萬無

最新試題

在復(fù)核調(diào)查結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi),調(diào)查組把復(fù)核調(diào)查報(bào)告及擬處理意見報(bào)市聯(lián)社,由市聯(lián)社作出最終決定。

題型:判斷題

合規(guī)部門審查意見僅對(duì)被審的“合規(guī)性”負(fù)責(zé)。

題型:判斷題

董事會(huì)應(yīng)對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任,下列哪一項(xiàng)不屬于其應(yīng)履行的合規(guī)管理職責(zé)?()

題型:單項(xiàng)選擇題

處理決定為書面形式,在作出處理決定后3個(gè)工作日內(nèi),由問責(zé)機(jī)構(gòu)向被問責(zé)人送達(dá)處理決定書。

題型:判斷題

市聯(lián)社各職能部門,各基層信用社及員工有下列哪些情形的,應(yīng)實(shí)施問責(zé)?()

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)工作的執(zhí)行,是市聯(lián)社所有單位(部門)及其員工的職責(zé)工作,其主要內(nèi)容包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

農(nóng)村信用社應(yīng)倡導(dǎo)和培養(yǎng)怎樣的合規(guī)文化?()

題型:多項(xiàng)選擇題

問責(zé)機(jī)構(gòu)根據(jù)調(diào)查報(bào)告決定不予追究責(zé)任的,應(yīng)將決定電話告知被調(diào)查的問責(zé)對(duì)象。

題型:判斷題

下列哪些情形可以作為合規(guī)問責(zé)的信息來源?()

題型:多項(xiàng)選擇題

為什么說合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)?

題型:問答題