單項選擇題商業(yè)銀行銷售理財產品,應當進行(),準確界定銷售活動包含的法律關系,防范合規(guī)風險。
A、合法性審查
B、合規(guī)性審查
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1.單項選擇題商業(yè)銀行應采取有效措施切實保障客戶信息安全,加強電子資金轉移和支付環(huán)節(jié)的身份識別管理。從客戶銀行賬戶扣劃資金時,原則上應由賬戶所在銀行完成電子資金轉移與支付交易的()。
A、安全保護
B、安全認證
C、信息安全
D、身份認證
2.單項選擇題商業(yè)銀行應當定期或不定期地采用當面或網(wǎng)上銀行方式對客戶進行風險承受能力持續(xù)評估。()未進行風險承受能力評估或發(fā)生可能影響自身風險承受能力情況的客戶,再次購買理財產品時,應當在商業(yè)銀行網(wǎng)點或其網(wǎng)上銀行完成風險承受能力評估,評估結果應當由客戶簽名確認。
A、超過半年
B、超過一年
C、超過兩年
3.單項選擇題商業(yè)銀行應當明確告知客戶代理保險業(yè)務中商業(yè)銀行與保險公司法律責任的界定,尤其是告知客戶保險業(yè)務出現(xiàn)問題時應當與()進行溝通,做好風險提示與投資者教育。()
A.保監(jiān)會
B.商業(yè)銀行
C.保險公司
D.銀監(jiān)會
4.單項選擇題商業(yè)銀行應當制定()的客戶風險承受能力評估書。
A、本行統(tǒng)一
B、行業(yè)統(tǒng)一
C、各分行統(tǒng)一
D、各支行統(tǒng)一
5.單項選擇題商業(yè)銀行應加強相關風險提示與公眾知識普及,幫助公眾提高電子資金轉移與支付交易的()。
A、安全意識
B、安全保障
C、資金保障
D、資金安全
最新試題
下列哪些情形可以作為合規(guī)問責的信息來源?()
題型:多項選擇題
合規(guī)問責必須堅持的原則有()。
題型:多項選擇題
合規(guī)部門審查意見僅對被審的“合規(guī)性”負責。
題型:判斷題
農村信用社應倡導和培養(yǎng)怎樣的合規(guī)文化?()
題型:多項選擇題
規(guī)章制度的審查依據(jù)包括()。
題型:多項選擇題
合規(guī)部應履行的職責包括()。
題型:多項選擇題
董事會應對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任,下列哪一項不屬于其應履行的合規(guī)管理職責?()
題型:單項選擇題
什么是“合規(guī)文化”?
題型:問答題
高級管理層應有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風險,下列哪一項不是它的合規(guī)管理職責?()
題型:單項選擇題
問責實行過錯責任原則,根據(jù)合規(guī)風險管理過錯責任分為直接責任人和相關責任人。
題型:判斷題