多項(xiàng)選擇題以下()項(xiàng)為農(nóng)業(yè)銀行未正確履行反洗錢義務(wù)。

A.未按規(guī)定審核客戶身份資料,為自然人客戶辦理大額現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)或致使單位和個(gè)人利用虛假資料開立賬戶,銀行卡及注冊(cè)電子銀行業(yè)務(wù)的;
B.未按規(guī)定識(shí)別客戶身份,造成經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)濟(jì)損失,聲譽(yù)損害及致使洗錢后果發(fā)生的;
C.按規(guī)定登記并保存客戶身份資料和交易記錄的;
D.未按規(guī)定審核客戶有效身份證件,對(duì)持已過有效期限的身份證件的客戶未及時(shí)中止為其辦理交易的;
E.按規(guī)定審核代理人有效身份證件并登記身份資料信息的;
F.未按規(guī)定審核非賬戶規(guī)定金額以上一次性交易的客戶有效身份證件的。


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題身份證的有效期是否合法,是否超過有效期,是進(jìn)行身份證件核實(shí)的要點(diǎn),因此要求我們對(duì)身份證的有效期有一個(gè)正確的了解。以下各項(xiàng)敘述正確的是()。

A.十六周歲至二十五周歲的,發(fā)給有效期十年的身份證;
B.十六周歲至二十五周歲的,發(fā)給有效期十五年的身份證;
C.二十六周歲至四十五周歲的,發(fā)給有效期二十年的身份證;
D.四十六周歲以上的,發(fā)給長期有效的身份證;
E.未滿十六周歲的公民,自愿申請(qǐng)領(lǐng)取身份證的,發(fā)給有效期五年的身份證。

2.多項(xiàng)選擇題對(duì)以下()各項(xiàng)不符合客戶身份識(shí)別規(guī)定的,銀行要中止對(duì)該客戶的業(yè)務(wù)辦理。

A.客戶身份證件或證明文件超過有效期,客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的,應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù);
B.對(duì)公客戶的控股股東或者實(shí)際控制人,法定代表人,負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的有效身份證件或者身份證明文件已超過有效期限,沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由,應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù);
C.依據(jù)有關(guān)法律被司法機(jī)關(guān)凍結(jié)的賬戶,應(yīng)當(dāng)根據(jù)司法機(jī)關(guān)的要求中止辦理業(yè)務(wù)。

3.多項(xiàng)選擇題開立人民幣基本存款賬戶的客戶身份識(shí)別需要保存的客戶資料包括().

A.“開立單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書”;
B.“中國農(nóng)業(yè)銀行單位人民幣銀行結(jié)算賬戶管理協(xié)議”;
C.開戶許可證副本;
D.客戶預(yù)留印鑒;
E.證明文件原件或復(fù)印件;
F.身份證件復(fù)印件。

4.多項(xiàng)選擇題可采取以下()措施,進(jìn)行客戶身份的識(shí)別或者重新識(shí)別。

A.通過中國人民銀行會(huì)同公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)核對(duì)客戶的居民身份證;
B.要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件;
C.回訪客戶;
D.實(shí)地查訪;
E.向公安機(jī)關(guān),工商行政管理部門等單位核實(shí);
F.其他可依法采取的措施。

5.多項(xiàng)選擇題黃金業(yè)務(wù)經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)具備的條件().

A.具備完善的內(nèi)控管理制度;
B.配備熟悉黃金業(yè)務(wù)并經(jīng)培訓(xùn)合格的業(yè)務(wù)人員;
C.配備黃金交易系統(tǒng)及信息顯示設(shè)備;
D.配備實(shí)物黃金展示柜;
E.開辦回購業(yè)務(wù)必須配備經(jīng)總行認(rèn)可的鑒定設(shè)備;并具有取得回購鑒定資格證書的鑒定人員;
F.具備完善的安全保衛(wèi)及防護(hù),監(jiān)控設(shè)施;

最新試題

以下不屬于專利的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

對(duì)于需要報(bào)批的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品,總行業(yè)務(wù)部門至少要在農(nóng)業(yè)銀行計(jì)劃對(duì)外開辦日期之前()完成申請(qǐng)材料的會(huì)簽并送至總行產(chǎn)品研發(fā)部。

題型:單項(xiàng)選擇題

“由產(chǎn)品經(jīng)理負(fù)責(zé)產(chǎn)品宣傳資料的編制、客戶經(jīng)理的培訓(xùn)等,目的是讓客戶經(jīng)理充分理解和掌握產(chǎn)品”,是產(chǎn)品全生命周期管理中哪個(gè)環(huán)節(jié)的工作。()

題型:單項(xiàng)選擇題

對(duì)于需要報(bào)告的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品,總行業(yè)務(wù)部門至少要在農(nóng)業(yè)銀行計(jì)劃對(duì)外開辦日期之前()完成申請(qǐng)材料的會(huì)簽并送至總行產(chǎn)品研發(fā)部。

題型:單項(xiàng)選擇題

農(nóng)業(yè)銀行是在什么時(shí)候舉辦首次產(chǎn)品經(jīng)理崗位資格考試?()

題型:單項(xiàng)選擇題

“每個(gè)產(chǎn)品均有明確的推廣時(shí)間要求和業(yè)務(wù)目標(biāo),推廣責(zé)任明確,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品對(duì)內(nèi)的快速推廣,強(qiáng)化產(chǎn)品對(duì)外的品牌包裝和宣傳營銷”,以上是產(chǎn)品研發(fā)管理體制改革哪個(gè)改革目標(biāo)的相關(guān)內(nèi)容。()

題型:單項(xiàng)選擇題

下列有關(guān)銀行產(chǎn)品的說法中,正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

“無論是客戶經(jīng)理還是產(chǎn)品經(jīng)理都必須要密切跟蹤和關(guān)注產(chǎn)品的銷售情況和客戶的滿意度,了解客戶的特殊需求,做好產(chǎn)品信息的跟蹤反饋”,是產(chǎn)品全生命周期管理中哪個(gè)環(huán)節(jié)的工作。()

題型:單項(xiàng)選擇題

“對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行定制和參數(shù)的修改,以更好地滿足客戶的需求或?yàn)楫a(chǎn)品退出創(chuàng)造條件”,是產(chǎn)品全生命周期管理中哪個(gè)環(huán)節(jié)的工作。()

題型:單項(xiàng)選擇題

以下哪一項(xiàng)不屬于產(chǎn)品經(jīng)理在營銷支持方面的工作?()

題型:單項(xiàng)選擇題