多項選擇題對于存在以下哪種違規(guī)行為且情節(jié)嚴重的金融機構，中國人民銀行可以處二十萬元以上五十萬元以下罰款？（）

A.未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的
B.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C.與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的
D.違反保密規(guī)定，泄露有關信息的
E.拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查，拒絕提供調查材料或者故意提供虛假材料的。


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題對于未按規(guī)定報告可疑交易的金融機構，中國人民銀行可以（）

A.情節(jié)嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.情節(jié)嚴重的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款
C.致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款
D.致使洗錢后果發(fā)生的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款
E.情節(jié)特別嚴重的，建議有關金融監(jiān)督管理機構責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。

2.多項選擇題實施行政處罰的法律法規(guī)和規(guī)章依據(jù)應包括（）

A.反洗錢法
B.金融機構反洗錢規(guī)定
C.刑法
D.金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
E.金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法

3.多項選擇題關于盡職責任，以下說法正確的是（）

A.盡職責任是法律對義務主體反洗錢職責作出的兜底性規(guī)定。
B.盡職責任是具有彈性的規(guī)定，但仍是強制性法定義務。
C.盡職責任要求金融機構及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責，
D.盡職責任可作為監(jiān)管部門衡量金融機構履行反洗錢職責的尺度和標準
E.盡職責任強化了義務主體的反洗錢責任心和主動性

4.多項選擇題以下哪些屬于中國人民銀行反洗錢局的職責？（）

A.承擔國家反洗錢辦事機構日常工作
B.研究和擬訂金融機構反洗錢工作規(guī)則、制度和辦法并組織實施
C.指導部署金融機構反洗錢工作，負責對金融機構以及其他單位和個人執(zhí)行反洗錢規(guī)定的行為進行檢查監(jiān)督
D.向金融機構調查、核實可疑交易，協(xié)助司法機關調查涉嫌洗錢犯罪案件
E.對反洗錢監(jiān)測分析機構的業(yè)務進行指導

5.多項選擇題中國人民銀行作為國務院反洗錢行政主管部門，承擔著（）

A.具體規(guī)劃金融業(yè)反洗錢規(guī)則的行政規(guī)章
B.金融業(yè)反洗錢政策制定
C.在金融行業(yè)指導和部署的反洗錢工作
D.對金融機構和非金融機構監(jiān)管
E.反洗錢資金監(jiān)測