多項(xiàng)選擇題掛失登記簿的相關(guān)查詢交易是（）。
A.7119客戶憑證掛失/解掛情況查詢；
B.7118客戶憑證掛失/解掛情況查詢；
C.7120機(jī)構(gòu)憑證掛失/解掛情況查詢；
D.7117客戶憑證信息查詢
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1.多項(xiàng)選擇題大額資金匯劃及現(xiàn)金支取，審批人員簽名應(yīng)為全稱，不得以（）或（）代替。
A.姓氏；
B.簽章；
C.職務(wù)；
D.簽名
2.多項(xiàng)選擇題相關(guān)部門在工作中如有（）或改造、以及其他可能涉及監(jiān)管數(shù)據(jù)變動(dòng)的項(xiàng)目，應(yīng)在相關(guān)業(yè)務(wù)立項(xiàng)后及時(shí)報(bào)告反洗錢工作辦公室，以便在中國(guó)光大銀行反洗錢報(bào)告系統(tǒng)中做出調(diào)整。
A.增加新業(yè)務(wù)；
B.現(xiàn)有業(yè)務(wù)調(diào)整；
C.業(yè)務(wù)系統(tǒng)增加；
D.更改
3.多項(xiàng)選擇題各分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)提交的大額和可疑交易報(bào)告中有關(guān)數(shù)據(jù)、信息的（）負(fù)責(zé)。
A.真實(shí)性；
B.完整性；
C.及時(shí)性；
D.準(zhǔn)確性
4.多項(xiàng)選擇題各分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)部門發(fā)現(xiàn)其他交易的（）等有異常情形，經(jīng)分析認(rèn)為涉嫌洗錢的，應(yīng)向總行提交可疑交易報(bào)告。
A.金額；
B.頻率；
C.流向；
D.性質(zhì)
5.多項(xiàng)選擇題證券公司在辦理以下業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)識(shí)別客戶身份并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件（）
A.資金賬戶開戶、銷戶、變更，資金存取等；
B.開立基金賬戶；
C.代辦證券賬戶的開戶、掛失、銷戶或者期貨客戶交易編碼的申請(qǐng)、掛失、銷戶；
D.與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同；
E.交易密碼掛失
最新試題
潛力新客為一次性轉(zhuǎn)入光大銀行資金超過(guò)（）萬(wàn)的客戶。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
財(cái)務(wù)顧問(wèn)合同是（）合同。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
資金保管合同是（）合同。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
鉆石卡光大銀行減免的手續(xù)費(fèi)主要包括（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
牽手行動(dòng)針對(duì)AUM（）萬(wàn)以下的客戶。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
分行需要完成（）反饋給總行。
題型：多項(xiàng)選擇題
回流行動(dòng)針對(duì)光大銀行曾經(jīng)是（）層級(jí)的提升。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
總行（）負(fù)責(zé)對(duì)家族信托業(yè)務(wù)的合規(guī)性審查。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
尊享任務(wù)是對(duì)光大銀行AUM（）的客戶提升。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
排雷行動(dòng)針對(duì)客戶（）次降級(jí)的中高端客戶維護(hù)。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題