單項選擇題()用于監(jiān)測與賬戶支付行為相關(guān)的內(nèi)外部交易異常事件,識別可能引起的資金損失事件。

A、監(jiān)測確認(rèn)類
B、統(tǒng)計分析類
C、資金異動類
D、交易行為類


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2.單項選擇題運營風(fēng)險模型中()模型識別到的準(zhǔn)風(fēng)險事件,風(fēng)險特征非常明顯,由系統(tǒng)直接確認(rèn)為風(fēng)險事件。

A、直接確認(rèn)類
B、間接確認(rèn)類
C、監(jiān)測確認(rèn)類
D、統(tǒng)計分析類

3.單項選擇題風(fēng)險事件核查分析評價和履職監(jiān)督考核工作主要由()及以上機構(gòu)組織實施。

A、一級(直屬)分行
B、二級分行
C、支行
D、網(wǎng)點

6.單項選擇題()指因外部因素如外部欺詐等產(chǎn)生的風(fēng)險事件。

A、道德風(fēng)險事件
B、設(shè)備風(fēng)險事件
C、政策風(fēng)險事件
D、外部風(fēng)險事件

7.單項選擇題()是指因內(nèi)部流程、人員、系統(tǒng)等因素產(chǎn)生的風(fēng)險事件。

A、操作風(fēng)險事件
B、制度風(fēng)險事件
C、外部風(fēng)險事件
D、內(nèi)部風(fēng)險事件

9.單項選擇題風(fēng)險事件等級評定工作由()內(nèi)控合規(guī)部門集中組織實施,實行集約化管理。

A、總行
B、一級(直屬)分行
C、二級分行
D、支行

10.單項選擇題特別重大準(zhǔn)風(fēng)險事件由()負(fù)責(zé)。

A、總行
B、一級(直屬)分行
C、二級分行
D、支行

最新試題

不屬于優(yōu)質(zhì)金融資產(chǎn)質(zhì)押業(yè)務(wù)范圍的是()

題型:單項選擇題

“銀政通”業(yè)務(wù)貸款發(fā)放前,借款人應(yīng)按其與工商銀行簽訂的“銀政通”借款合同金額的()在工商銀行存入互助保證金:

題型:單項選擇題

對抵(質(zhì))押物投保財產(chǎn)保險的,在抵(質(zhì))押合同簽訂后()個工作日內(nèi),貸款行應(yīng)當(dāng)要求抵押人(出質(zhì)人)到工商銀行認(rèn)可的保險機構(gòu)按照下列條件辦理押品的財產(chǎn)保險手續(xù)。

題型:單項選擇題

單筆貸款續(xù)貸不得超過次,同一借款人在工商銀行不得有()(含)以上貸款同時辦理續(xù)貸。

題型:單項選擇題

生產(chǎn)經(jīng)營正常,具有持續(xù)經(jīng)營和良好的財務(wù)狀況,續(xù)貸前12個月在工商銀行銷售歸行額不低于原貸款應(yīng)還本息的倍。()

題型:單項選擇題

實行“年審制”的小微企業(yè),說法正確的是()

題型:單項選擇題

小微客戶單戶授信限額。微型客戶工商銀行最高授信額度不超過(),剔除強擔(dān)保融資后不超過()。

題型:單項選擇題

《小微信貸管理基本規(guī)定(2017年版)》中,單個微型企業(yè)在工商銀行融資總余額不超過()(不含強擔(dān)保融資),包含強擔(dān)保融資的總余額不超過(),在銀行業(yè)融資總余額不超過()。

題型:單項選擇題

工商銀行通過司法拍賣處置某不良貸款抵押物,拍得金額100萬,不良貸款本金85萬,各項欠、罰息合計12萬,另該抵押物處置費用5萬,請問按正常清收順序,最后該筆不良貸款的狀況應(yīng)該是:()

題型:單項選擇題

個人e抵快貸借款人在工商銀行經(jīng)營性融資總余額不超過()萬元(含強擔(dān)保融資,在銀行業(yè)經(jīng)營性融資總余額不超過()萬元,未結(jié)清融資銀行家數(shù)不超過()家。

題型:單項選擇題