A.建立健全合規(guī)風險管理框架
B.確保依法合規(guī)經(jīng)營
C.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理
D.確保合規(guī)風險與信用風險、市場風險、操作風險和其他風險的關(guān)聯(lián)性
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A.外國銀行代表處
B.外國銀行分行
C.國有商業(yè)銀行
D.中外合資銀行
A.合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致
B.中小銀行可根據(jù)業(yè)務(wù)需要決定是否設(shè)置合規(guī)管理部門
C.合規(guī)風險，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風險
D.合規(guī)管理部門，是指商業(yè)銀行內(nèi)部設(shè)立的專門負責合規(guī)管理職能的部門、團隊或崗位
A.合規(guī)政策
B.合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源
C.合規(guī)風險識別和管理流程
D.合規(guī)風險報告制度
A.不得向客戶進行誤導(dǎo)性及欺騙性的宣傳解釋
B.不得虛假預(yù)測或夸大陳述產(chǎn)品的風險和收益
C.在宣傳材料和產(chǎn)品與服務(wù)的申請文件中使用比其他文字要小的字體做風險提示
D.宣傳推介材料對由消費者承擔的費用、傭金的詳情進行提示
A.客戶公關(guān)技巧
B.金融行業(yè)特點
C.銀行產(chǎn)品知識
D.法律法規(guī)和職業(yè)道德
最新試題
借記卡開立附屬卡時，附屬卡默認設(shè)定為具有與主卡相同的支付權(quán)限，主卡持卡人不能重新設(shè)定附屬卡的支付權(quán)限。
借記卡附屬卡升級為主卡時附卡狀態(tài)必須為正?？?。
借記卡銷戶必須先銷卡后銷戶。
個人附屬卡開卡無須經(jīng)主主卡持卡人同意，單位附屬卡開卡必須經(jīng)主卡申領(lǐng)單位同意，并提供主卡持卡人和附屬卡持卡人的有效身份證件等資料。
“現(xiàn)金銷主卡/附卡/有折銷卡”的交易代碼為3028。
存款人進行無卡存款時，須出示本人有效身份證件，并準確填寫持卡人的卡號和姓名，因存款人填寫錯誤引起的資金損失由存款人承擔。
開立單位借記卡必須以單位全稱為戶名。
借記卡《特殊業(yè)務(wù)信息核對表》屬于內(nèi)部文件，必須由柜員填寫，不得對客戶公開。
持卡人在發(fā)卡行所在地以外的受理網(wǎng)點辦理取現(xiàn)和轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)時，受理網(wǎng)點由于聯(lián)線故障等銀行方原因造成交易無法完成的，可在確認持卡人身份的前提下向持卡人提供通過授權(quán)方式支付款項的緊急服務(wù)。
個人附屬卡開卡必須經(jīng)主持卡人同意。