A、未按規(guī)定將小額貸款公司的融資信息及時(shí)報(bào)送監(jiān)管部門
B、小額貸款公司在經(jīng)營(yíng)中存在不通過(guò)我行資金托管賬戶進(jìn)行放貸行為
C、小額貸款公司在經(jīng)營(yíng)中存在不通過(guò)我行資金托管賬戶進(jìn)行回收貸款的行為
D、小額貸款公司資金流向監(jiān)控不到位
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A、小額貸款公司授信管理中，出現(xiàn)“以貸還貸”現(xiàn)象
B、小額貸款公司管理人員不符合內(nèi)部規(guī)定
C、小額貸款公司授信管理中，沒(méi)有按照合同內(nèi)容履行相關(guān)管理內(nèi)容
D、授信審查過(guò)程中使用廢止的辦法進(jìn)行信貸管理要求
A、越權(quán)審批
B、操縱、篡改評(píng)審結(jié)果
C、反程序?qū)徟?br />
D、未及時(shí)發(fā)起分類動(dòng)態(tài)調(diào)整
A、未認(rèn)真審查借款人財(cái)務(wù)報(bào)表
B、貸后檢查結(jié)論與實(shí)際不符
C、對(duì)借款人利用搭橋資金還舊借新的缺乏有效監(jiān)控
D、貿(mào)易背景審核不嚴(yán)格
A、交易柜員代抄風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)語(yǔ)句
B、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問(wèn)卷未載明客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果
C、柜員崗位變更后未及時(shí)更新個(gè)人理財(cái)銷售系統(tǒng)信息
D、交易柜員系統(tǒng)維護(hù)錯(cuò)誤
A、未要求自雇人士提供資產(chǎn)證明等相關(guān)證明材料
B、缺少必要的收入證明材料、相關(guān)說(shuō)明的
C、缺少申報(bào)、審批表格及現(xiàn)場(chǎng)核查證明材料的
D、未能對(duì)申請(qǐng)人的婚姻狀況調(diào)查清晰
最新試題
下列哪幾項(xiàng)是錯(cuò)誤的印鑒卡使用方式？（）
有關(guān)遠(yuǎn)程授權(quán)基本要求，下列說(shuō)法正確的是（）。
客戶預(yù)留印鑒的掛失區(qū)分（）不同情況處理。
客戶因印鑒卡模糊不清更換印鑒卡后，原印鑒卡應(yīng)（）。
“三化工程”的實(shí)施目標(biāo)是：應(yīng)用（）等技術(shù)，提升遠(yuǎn)程集中授權(quán)審核業(yè)務(wù)智能化和精細(xì)化管理水平，提高授權(quán)審核業(yè)務(wù)處理、監(jiān)控、評(píng)價(jià)管理等運(yùn)營(yíng)質(zhì)效。
單位客戶預(yù)留印鑒，印鑒卡背面必須加蓋公章的是（）。
根據(jù)反洗錢有關(guān)規(guī)定，對(duì)于客戶持俄羅斯（RUS）護(hù)照辦理業(yè)務(wù)，如柜員提供的（）里能看出是克里米亞地區(qū)的應(yīng)授權(quán)拒絕。
建設(shè)銀行依照有關(guān)法律規(guī)定及有權(quán)機(jī)關(guān)查詢要求，為其提供個(gè)人存款賬戶司法協(xié)助業(yè)務(wù)，包括協(xié)助查詢、（）。
柜面授權(quán)云生產(chǎn)工作目標(biāo)包括（）。
對(duì)于個(gè)人無(wú)卡無(wú)折存款業(yè)務(wù)，需憑（）辦理。