單項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確負(fù)責(zé)()的部門(mén)為案防工作牽頭部門(mén),將本機(jī)構(gòu)案防工作組織實(shí)施作為其重要職責(zé)。

A.業(yè)務(wù)管理工作
B.合規(guī)管理工作
C.內(nèi)部稽核工作
D.外部審計(jì)工作


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2.單項(xiàng)選擇題高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)有效管理本機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn),()是案防制度制定和執(zhí)行的第一責(zé)任人。

A、分管行長(zhǎng)(或分管總經(jīng)理)
B、一線(xiàn)員工
C、行長(zhǎng)(或總經(jīng)理等)
D、內(nèi)控人員

4.單項(xiàng)選擇題未設(shè)董事會(huì)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)由()履行董事會(huì)的有關(guān)案防工作職責(zé)。

A、經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)
B、行長(zhǎng)
C、總經(jīng)理
D、合規(guī)委員會(huì)

最新試題

支付清算系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理辦法所稱(chēng)的發(fā)起機(jī)構(gòu)、接收機(jī)構(gòu)是指通過(guò)農(nóng)信銀系統(tǒng)發(fā)起和接收電子匯兌業(yè)務(wù)的參與者。

題型:判斷題

省聯(lián)社收到新印制匯票專(zhuān)用章時(shí)應(yīng)指定專(zhuān)人保管,做好登記、交接手續(xù),并將印模原件報(bào)備農(nóng)信銀中心。

題型:判斷題

同一營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在辦理規(guī)定業(yè)務(wù)時(shí),如之前已對(duì)該名客戶(hù)進(jìn)行過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查,且其身份信息未變,則必須再對(duì)其進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

對(duì)已成功的正常交易,受理方可根據(jù)客戶(hù)要求進(jìn)行沖銷(xiāo)。

題型:判斷題

金融結(jié)算服務(wù)系統(tǒng)中實(shí)時(shí)業(yè)務(wù)不分場(chǎng)次實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)。

題型:判斷題

農(nóng)信銀系統(tǒng)的入網(wǎng)機(jī)構(gòu)分為直接參與者與間接參與者。

題型:判斷題

因系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)故障等原因,營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)無(wú)法即時(shí)為客戶(hù)辦理身份信息聯(lián)網(wǎng)核查的,可采取其他方式驗(yàn)證居民身份證信息的真實(shí)性,不得隨意拒絕辦理業(yè)務(wù),原則上應(yīng)先辦理業(yè)務(wù),事后再及時(shí)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核實(shí)。

題型:判斷題

農(nóng)合機(jī)構(gòu)科技部門(mén)應(yīng)對(duì)使用計(jì)算機(jī)處理會(huì)計(jì)核算數(shù)據(jù)和資料后形成的軟盤(pán)、硬盤(pán)等電子介質(zhì)進(jìn)行整理,并按電子介質(zhì)的技術(shù)要求提供保管環(huán)境,妥善保管,其保管期限與歸檔方法與紙制會(huì)計(jì)檔案相同。

題型:判斷題

省聯(lián)社是金融平臺(tái)的間接參與者。

題型:判斷題

對(duì)于因銀行卡、ATM、POS錯(cuò)賬等原因需要省、市(縣、區(qū))兩級(jí)清算中心通過(guò)內(nèi)部賬戶(hù)協(xié)助調(diào)賬的,業(yè)務(wù)主管部門(mén)、清算中心及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照錯(cuò)賬處理流程進(jìn)行調(diào)賬處理,并跟進(jìn)業(yè)務(wù)辦理情況。

題型:判斷題