A、獎勵制度
B、信訪制度
C、案防制度
D、合規(guī)制度
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A、違規(guī)管理
B、信訪舉報
C、風(fēng)險管控
D、激勵約束
A、案件管理
B、信息科技
C、一體化監(jiān)控
D、操作風(fēng)險
A、統(tǒng)一授信、分級授權(quán)
B、內(nèi)部控制、外部監(jiān)管
C、集中授權(quán)、分級管理
D、事前預(yù)防、事后檢查
A、內(nèi)部控制
B、自查與整改
C、制度后評價
D、風(fēng)險監(jiān)控
A、具體業(yè)務(wù)部門
B、內(nèi)部控制部門
C、風(fēng)險管理部門
D、法律合規(guī)部門
最新試題
金融結(jié)算服務(wù)系統(tǒng)中實時業(yè)務(wù)不分場次實時轉(zhuǎn)發(fā)。
對已成功的正常交易,受理方可根據(jù)客戶要求進行沖銷。
各農(nóng)合機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點進行聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息時,應(yīng)根據(jù)客戶提供的身份證原件向聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)準確提交待核查人的姓名和公民身份號碼。
因系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)故障等原因,營業(yè)網(wǎng)點無法即時為客戶辦理身份信息聯(lián)網(wǎng)核查的,可采取其他方式驗證居民身份證信息的真實性,不得隨意拒絕辦理業(yè)務(wù),原則上應(yīng)先辦理業(yè)務(wù),事后再及時進行聯(lián)網(wǎng)核實。
農(nóng)合機構(gòu)各營業(yè)網(wǎng)點已取得《反假貨幣上崗資格證書》的業(yè)務(wù)員,工作時必須持證上崗,在收繳假幣時馬上出示,并接受客戶監(jiān)督。
農(nóng)合機構(gòu)加入金融平臺,應(yīng)按照申請、審核、核準、加入等程序辦理。
同一營業(yè)網(wǎng)點在辦理規(guī)定業(yè)務(wù)時,如之前已對該名客戶進行過聯(lián)網(wǎng)核查,且其身份信息未變,則必須再對其進行聯(lián)網(wǎng)核查。
支付清算系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理辦法所稱的發(fā)起機構(gòu)、接收機構(gòu)是指通過農(nóng)信銀系統(tǒng)發(fā)起和接收電子匯兌業(yè)務(wù)的參與者。
對于因銀行卡、ATM、POS錯賬等原因需要省、市(縣、區(qū))兩級清算中心通過內(nèi)部賬戶協(xié)助調(diào)賬的,業(yè)務(wù)主管部門、清算中心及分支機構(gòu)應(yīng)嚴格按照錯賬處理流程進行調(diào)賬處理,并跟進業(yè)務(wù)辦理情況。
撤銷內(nèi)部賬戶時,省聯(lián)社技術(shù)信息部或各農(nóng)合機構(gòu)清算中心必須根據(jù)業(yè)務(wù)主管部門簽署的銷戶申請或?qū)嶋H業(yè)務(wù)需要,經(jīng)主管審核批準后方可撤銷。