A、發(fā)生重大、惡性案件,或一年內(nèi)發(fā)生同質(zhì)同類(lèi)案件的;
B、監(jiān)督管理嚴(yán)重失職,致使內(nèi)部控制嚴(yán)重失效,從而引發(fā)案件的;
C、受他人惡意欺詐實(shí)施違法違規(guī)行為,且事后及時(shí)報(bào)告并積極采取補(bǔ)救措施的;
D、對(duì)違法違規(guī)事實(shí)或發(fā)現(xiàn)的重要案件線索不及時(shí)報(bào)告、制止、處理,從而引發(fā)案件或?qū)е掳讣楣?jié)進(jìn)一步加重的。
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A、情節(jié)輕微且未造成損害的;
B、因抵制無(wú)效,被迫執(zhí)行上級(jí)錯(cuò)誤決定或命令而實(shí)施違法違規(guī)行為的,但執(zhí)行上級(jí)明顯違法違規(guī)決定或命令的除外;
C、對(duì)上級(jí)機(jī)構(gòu)或銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指出的內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)或提出的整改意見(jiàn),未采取落實(shí)措施或落實(shí)不到位,發(fā)生案件的;
D、主動(dòng)采取有效措施消除或減輕危害后果的;
A、本單位制定的問(wèn)責(zé)辦法
B、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問(wèn)責(zé)工作管理暫行辦法
C、中華人民共和國(guó)刑法
D、中華人民共和國(guó)憲法
A、2014年12月31日
B、2014年1月1日
C、2015年12月31日
D、2015年1月1日
A.處理決定
B.責(zé)任認(rèn)定
C.處理意見(jiàn)
D.責(zé)任審定
A、責(zé)任分工
B、員工管理權(quán)限
C、案件調(diào)查情況
D、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求
最新試題
為加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部賬戶的業(yè)務(wù)控制,營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)必須指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)勾對(duì)前一工作日由柜員手工入賬的內(nèi)部賬戶交易流水。
因辦理跨法人機(jī)構(gòu)更換存折業(yè)務(wù)引起與客戶之間的存款關(guān)系糾紛,如果受理機(jī)構(gòu)盡到審核存折真實(shí)性、客戶身份及驗(yàn)證密碼義務(wù)的,受理機(jī)構(gòu)仍需承擔(dān)責(zé)任。
支付清算系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理辦法所稱(chēng)的發(fā)起機(jī)構(gòu)、接收機(jī)構(gòu)是指通過(guò)農(nóng)信銀系統(tǒng)發(fā)起和接收電子匯兌業(yè)務(wù)的參與者。
因系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)故障等原因,營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)無(wú)法即時(shí)為客戶辦理身份信息聯(lián)網(wǎng)核查的,可采取其他方式驗(yàn)證居民身份證信息的真實(shí)性,不得隨意拒絕辦理業(yè)務(wù),原則上應(yīng)先辦理業(yè)務(wù),事后再及時(shí)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核實(shí)。
大集中系統(tǒng)跨法人機(jī)構(gòu)通存通兌業(yè)務(wù)往來(lái)匯差,是各機(jī)構(gòu)往來(lái)業(yè)務(wù)資金交易借貸方發(fā)生額軋差后的差額。
省聯(lián)社是金融平臺(tái)的間接參與者。
農(nóng)合機(jī)構(gòu)加入金融平臺(tái),應(yīng)按照申請(qǐng)、審核、核準(zhǔn)、加入等程序辦理。
農(nóng)信銀系統(tǒng)的入網(wǎng)機(jī)構(gòu)分為直接參與者與間接參與者。
對(duì)公通存業(yè)務(wù)只能通過(guò)轉(zhuǎn)賬方式辦理,不得通過(guò)發(fā)起機(jī)構(gòu)向單位結(jié)算賬戶存入現(xiàn)金。
辦理跨法人機(jī)構(gòu)更換存折業(yè)務(wù)過(guò)程中,因受理機(jī)構(gòu)出現(xiàn)管理不當(dāng)或違規(guī)等情況時(shí),開(kāi)戶機(jī)構(gòu)有權(quán)追究受理機(jī)構(gòu)的責(zé)任。