單項選擇題《證券投資基金法》自()1日起施行。
A.2003年6月
B.2004年6月
C.2005年9月
D.2006年9月
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.單項選擇題根據《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》,下列屬于證券公司經理層應當履行的全面風險管理職責的有()。Ⅰ.任免、考核首席風險官,確定其薪酬待遇Ⅱ.制定風險管理制度,并適時調整Ⅲ.建立健全公司全面風險管理的經營管理架構Ⅳ.建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
2.單項選擇題根據《證券期貨經營機構參與股票期權交易試點指引》,關于證券公司開展股票期權經紀業(yè)務試點應符合的條件,下列說法正確的有()。Ⅰ.具有證券經紀業(yè)務資格Ⅱ.股票期權經紀業(yè)務制度健全,擬負責股票期權經紀業(yè)務的高級管理人員具備股票期權業(yè)務知識和相應的專業(yè)能力Ⅲ.具有滿足從事股票期權經紀業(yè)務和相關要求的營業(yè)場所、經營設備、技術系統(tǒng)等軟硬件設施Ⅳ.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.單項選擇題根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》,保薦代表人出現下列()情形之一且情節(jié)嚴重的,將可能被采取市場禁入的措施。Ⅰ.持有發(fā)行人股份Ⅱ.在保薦文件上簽字,但未參加盡職調查工作Ⅲ.通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益Ⅳ.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載,誤導性陳述或者重大遺漏
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
4.單項選擇題證券從業(yè)人員不得從事的活動包括()。Ⅰ.從事內幕交易或利用未公開信息交易活動Ⅱ.泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息Ⅲ.明示、暗示他人從事內幕交易活動Ⅳ.利用資金優(yōu)勢,影響證券交易價格或交易量,誤導和干擾市場
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5.單項選擇題委托受理手續(xù)中,證券經紀商需要審查的客戶信息包括()。Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托買入證券的代碼Ⅲ.委托內容Ⅳ.委托賣出的實際證券數量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。
題型:單項選擇題
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務,按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。
題型:單項選擇題
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。
題型:單項選擇題
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據()進行。
題型:單項選擇題
基金銷售機構應通過網絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息,公示的內容不包括()。
題型:單項選擇題
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
題型:單項選擇題
基金銷售渠道審慎調查包括()。Ⅰ.基金代銷機構對基金管理人的審慎調查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構的審慎調查Ⅲ.基金代銷機構對基金托管人的審慎調查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機構的審慎調查
題型:單項選擇題
根據忠誠盡責的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
題型:單項選擇題
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現基金經理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關于甲的行為錯誤的是()。
題型:單項選擇題
基金半年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況。
題型:單項選擇題