多項(xiàng)選擇題識(shí)別或重新識(shí)別客戶身份的措施,除了核對(duì)有效身份證件或其他身份證明文件外,還可以采取下列()措施。

A、向公安、工商行政管理部門核實(shí)
B、實(shí)地查訪
C、回訪客戶
D、要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件。


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1.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí),發(fā)現(xiàn)下列()情況時(shí),應(yīng)當(dāng)提交可疑交易報(bào)告。

A、客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的。
B、對(duì)向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后,仍無法完整獲得匯款人姓名、賬號(hào)和匯款人住所及其相關(guān)替代信息的。
C、客戶辦理大額現(xiàn)金存取業(yè)務(wù),只核對(duì)了身份證件,沒有進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查的。
D、采取必要措施后,懷疑先前客戶提供的身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的。

2.多項(xiàng)選擇題出現(xiàn)下列()情況時(shí),營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶。

A、客戶要求變更法人代表
B、客戶變更聯(lián)系電話
C、營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)獲得的客戶信息與先前掌握的信息不一致的
D、客戶的行為或交易情況出現(xiàn)異常的

3.多項(xiàng)選擇題08年3月12日,上海銀行個(gè)人客戶金世遺在柜面解入現(xiàn)金本票1筆,金額3500萬元,支行審核無誤后予以入賬。下列表述正確的是()。

A、在交易發(fā)生的5個(gè)工作日內(nèi)提交大額交易報(bào)告,符合:?jiǎn)喂P或當(dāng)日累計(jì)人民幣交易20萬元以上的現(xiàn)金票據(jù)解付。
B、在交易發(fā)生的10個(gè)工作日內(nèi)提交大額交易報(bào)告,符合:?jiǎn)喂P或當(dāng)日累計(jì)人民幣交易20萬元以上的現(xiàn)金票據(jù)解付。
C、在交易發(fā)生的10個(gè)工作日內(nèi)提交可疑交易報(bào)告,符合:自然人銀行賬戶一次性大額存取現(xiàn)金。
D、只需在交易發(fā)生的10個(gè)工作日內(nèi),提交可疑交易報(bào)告。

4.多項(xiàng)選擇題自然人客戶的“身份基本信息”,除姓名、身份證號(hào)碼、聯(lián)系方式外,還應(yīng)包括下列()等內(nèi)容。

A、國(guó)籍
B、證件有效期限
C、職業(yè)
D、客戶經(jīng)常居住地

5.多項(xiàng)選擇題各單位發(fā)生下列()情況必須立即上報(bào)總行。

A、中國(guó)人民銀行或其他反洗錢監(jiān)管部門反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查
B、中國(guó)人民銀行或其他反洗錢監(jiān)管部門要求本單位協(xié)助查詢的涉嫌洗錢事項(xiàng)
C、各單位發(fā)現(xiàn)明顯涉嫌犯罪、已報(bào)當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)并予以立案的可疑交易事項(xiàng)
D、各單位協(xié)助法院進(jìn)行的賬戶凍結(jié)

最新試題

各單位應(yīng)根據(jù)上海銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理要求,定期審核客戶的身份基本信息有無變化,客戶交易金額、交易頻率、交易方式是否與客戶身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相符。其中,中風(fēng)險(xiǎn)客戶每()重新審核一次。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下對(duì)貸款分類的描述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《銀行業(yè)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作指引》以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

授信審查人員對(duì)授信材料的審查內(nèi)容是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列情形中,需要所在單位反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的有()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)銀監(jiān)規(guī)定,商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易分為一般關(guān)聯(lián)交易、重大關(guān)聯(lián)交易,以下說法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

上海銀行保存客戶身份資料和交易記錄的期限要求描述不正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

上海銀行負(fù)責(zé)發(fā)布經(jīng)確認(rèn)的關(guān)聯(lián)方名單的行內(nèi)機(jī)構(gòu)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《上海銀行個(gè)人住房貸款授信工作規(guī)程》,房屋共有人中有(),原則上應(yīng)剔除份額,審慎核定貸款成數(shù)。

題型:填空題

《商業(yè)銀行押品管理指引》規(guī)定商業(yè)銀行應(yīng)對(duì)押品管理情況進(jìn)行定期或不定期檢查,重點(diǎn)檢查(),排查風(fēng)險(xiǎn)隱患,評(píng)估相關(guān)影響,并以書面形式在相關(guān)報(bào)告中反映。

題型:多項(xiàng)選擇題